我国创业板与新三板间双向转板制度研究

发布时间：2017-07-27 17:24

  本文关键词：我国创业板与新三板间双向转板制度研究

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【摘要】：随着证监会关于支持深圳资本市场改革创新意见的出台,再次引发了资本市场及理论界对新三板转板制度的关注及讨论,本文旨在通过比较及实证分析法,结合我国新三板、创业板的发展情况,在借鉴国外先进转板制度经验的基础上,对我国新三板与创业板双向转板制度的建立提出构想及参考,文章主要分为5个部分:本文的第一部分,主要对转板制度的定义进行阐述,并通过对我国创业板、新三板的发展历程进行简要回顾,以明确建立我国新三板与创业板间转板制度的意义,并作为文章后续论述的前提及基础。本文的第二部分旨在对美国、英国、日本、我国香港及台湾地区的转板制度进行介绍及分析,通过对比分析上述国家、地区的证券市场情况、转板制度发展历程及具体转板制度的内容,总结该等国家、地区的相关先进经验、理念,以作为对我国相关转板制度的参考及借鉴。一项制度的建立及出台首先需要具备一定的现实基础,因此本文的第三部分、第四部分主要通过对相关法规及时事政策的分析,从市场发展情况、监管制度、国家政策等当面对我国目前是否已具备新三板转板制度建立的可行性进行分析及探究,并通过分析目前在国内转板制度建立所可能面临的制约因素,以探讨我国转板制度建立所可能面临的困难,以作为第五部分构想具体转板路径及制度的参考因素。文章第五部分,也是本文的核心部分,系在上述研究内容的基础之上,分别就我国新三板向创业板进行转板以及创业板向新三板进行转板的具体转板条件、审核流程等具体制度,提出自身的构想及建议,并对转板制度所需的相关配套、辅助制度提出自己的思考及看法。
【关键词】：新三板 创业板 转板制度
【学位授予单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 引言10-16
• 1.1 选题的背景及意义10-11
• 1.2 文献综述11-14
• 1.3 研究思路及方法14-15
• 1.4 本文的创新与不足15-16
• 第2章 转板制度概述16-24
• 2.1 转板制度定义16
• 2.2 我国创业板市场的发展历程16-18
• 2.3 我国新三板市场的发展历程18-20
• 2.4 建立两板块间双向转板制度的意义20-24
• 第3章 国外资本市场转板制度的实践经验24-30
• 3.1 国外及其他地区的转板制度24-28
• 3.2 对国外及其他地区转板制度的比较分析28-30
• 第4章 建立我国新三板与创业板转板制度的现实基础30-33
• 4.1 新三板及创业板已被企业所认可30
• 4.2 新三板与创业板间转板制度建立的监管基础已经具备30-31
• 4.3 新三板与创业板间转板制度建立的政策基础已经具备31-32
• 4.4 主板退市制度与重新申请上市制度可为转板制度的建立提供经验及参考32-33
• 第5章 我国创业板与新三板转板制度面临的问题33-37
• 5.1 法规层面的制约问题33-34
• 5.2 监管机构差异产生的审核对接问题34-35
• 5.3 交易方式差异产生的问题35
• 5.4 配套制度的缺失问题35-37
• 第6章 我国创业板与新三板双向转板制度的构想与建议37-44
• 6.1 关于转板路径的调整37
• 6.2 新三板向创业板转板制度的思考与构想37-39
• 6.3 创业板向新三板转板制度的思考与构想39-40
• 6.4 相关配套制度的建立及完善40-44
• 第7章 结语及展望44-45
• 参考文献45-47
• 致谢47-48
• 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果48-49

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前9条

1 曾英姿;;我国多层次资本市场特点与“转板机制”设计[J];广东社会科学;2010年04期

2 狄芊芊;;论新三板市场的“介绍上市”[J];财会学习;2013年05期

3 郭海平;;新三板引入转板制度研究[J];财经界(学术版);2014年17期

4 刘文娟;;多层次资本市场建设的国际比较与经验总结[J];哈尔滨商业大学学报(社会科学版);2010年04期

5 李f;;美国多层次资本市场的结构及其借鉴作用[J];经济视角(下);2013年02期

6 刘义圣;中国资本市场的制度缺陷与制度创新[J];社会科学研究;2003年06期

7 李响玲;周庆丰;;试论我国场外交易市场法律制度的完善[J];证券市场导报;2010年09期

8 贺川;;循序渐进推出新三板转板制度[J];中国金融;2011年12期

9 王昊天;;转板的难题[J];新理财;2013年10期

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本文编号：582560