永安期货股份有限公司投资者适当性管理研究

发布时间：2017-08-31 21:18

  本文关键词：永安期货股份有限公司投资者适当性管理研究

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【摘要】：在我国资本市场国际化程度日趋加深的今天,投资者适当性管理问题开始为人们所重视。颁布于2008年4月的《证券公司监督管理条例》是中国证监会对投资者适当性管理的首次探索；在期货领域,目前我国正式出台的适当性制度的规定,是2010年2月8日由中国证监会颁布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和2015年1月9日上海期货交易所出台的《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》；随着我国期货市场的快速发展,产品的不断创新,需要更完善的投资者适当性管理制度出台,才能更好地为广大投资者的利益保驾护航。本文首先向各位读者介绍了投资者适当性的概念,在第二章作者先概述了投资者适当性制管理在我国的发展情况,接着阐述了其在美国、日本、欧盟等国家的实施情况。在铺垫了投资者适当性管理在国家层面的发展情况之后,本文详细介绍了它是如何在作者所在的期货公司运作的,方便大家更加从事实操作层面来认识和理解此项管理制度。通过对永安期货投资者适当性管理中出现的问题分析,本文得出了出现问题的原因,为后文提出问题解决问题提供了思路。当然,本文的宗旨是想通过事实研究,分析得出投资者适当性制度该如何更好的在平时工作中发挥保护投资者利益的作用,所以文章的第五章详细给出了优化路径和具体措施。通过对国内外投资者适当性制度的对比分析,作者认为我国目前的投资者适当性制度还处于初级阶段。期货市场作为高风险市场,我们要切实保护好投资者的权益,不仅是不可动摇的行业底线也是期货行业的社会责任。要完善投资者适当性制度可以从法律、制度和思想意识着手,需要政府、交易所和各期货公司的配合,相信通过各方的努力,完善发展的投资者适当性制度能确保投资者的风险认知和风险承受能力与金融产品相适应,主动化解潜在风险,有效保护投资者合法权益,积极履行永安“东方智慧,投资美学”的社会责任。
【关键词】：投资者 适当性管理 期货市场
【学位授予单位】：浙江工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 1 导论8-12
• 1.1 研究背景8
• 1.2 研究意义8-9
• 1.3 研究内容9
• 1.4 研究方法9-10
• 1.5 研究创新10-12
• 2 投资者适当性管理理论与应用综述12-26
• 2.1 投资者适当性概念及国内外现状概述12-15
• 2.1.1 相关概念界定12-13
• 2.1.2 国内外研究现状13-15
• 2.2 我国投资者适当性管理简介15-18
• 2.2.1 投资者适当性管理起源和发展15-16
• 2.2.2 建立投资者适当性管理的必要性16-18
• 2.3 国外投资者适当性管理现状18-22
• 2.3.1 投资者适当性管理在美国的发展19-20
• 2.3.2 投资者适当性管理在日本的发展20
• 2.3.3 投资者适当性管理在欧盟的发展20-22
• 2.4 我国与国外先进国家投资者适当性制度的对比分析22-26
• 2.4.1 各国投资者适当性制度对比22-23
• 2.4.2 各国投资者适当性制度评析23-26
• 3 永安期货公司投资者适当性管理现状分析26-42
• 3.1 永安期货股份有限公司简介26-27
• 3.2 永安期货股份有限公司行业地位27-28
• 3.3 永安期货投资者适当性制度管理现状28-42
• 3.3.1 商品期货的投资者适当性管理28-32
• 3.3.2 金融期货的适当性管理32-35
• 3.3.3 期权投资者适当性管理35-42
• 4 永安期货投资者适当性管理中存在的问题及其成因分析42-52
• 4.1 永安期货投资者适当性管理目前的问题42-46
• 4.1.1 投资者对期货认识不够全面42-43
• 4.1.2 客户信息更新不及时43-44
• 4.1.3 客户分类不清晰44
• 4.1.4 财富管理产品评估机制不完善44-45
• 4.1.5 投资经理的专业素质有待加强45-46
• 4.2 永安期货在投资者适当性管理不足的情况下所产生的影响46-47
• 4.2.1 适当性管理的不足使员工无法做好客户服务46
• 4.2.2 不做好投资者适当性服务,公司的收入就无法跨上新台阶46-47
• 4.2.3 从客户角度看,投资者适当性管理不足影响投资收益47
• 4.3 永安期货投资者适当性制度管理问题的成因47-52
• 4.3.1 投资者适当性制度立法体系不健全47-48
• 4.3.2 投资者适当性制度内容考量不全面48
• 4.3.3 投资者适当性制度实施手段不清晰48-49
• 4.3.4 投资者信息保护不够49-52
• 5 永安期货投资者适当性管理的优化52-60
• 5.1 投资者适当性管理体系改进路径52-55
• 5.1.1 完善投资者适当性制度结构,提升其法律层次52-53
• 5.1.2 细化适当性制度的评判标准53-54
• 5.1.3 从意识形态正确认识投资者适当性制度54-55
• 5.2 投资者适当性管理改进方式与手段55-56
• 5.2.1 完善投资者公开信息55
• 5.2.2 投资者适当性的持续管理55
• 5.2.3 风险评估的全市场统一55-56
• 5.3 投资者适当性管理改进措施56-60
• 5.3.1 将投资者适当性制度列入法律层面,加大宣传力度56
• 5.3.2 客户信息的持续跟踪56-57
• 5.3.3 交易所可尝试增加投资者分类57
• 5.3.4 增加财富管理产品分类,严格把控风险57-58
• 5.3.5 加强投资经理的培训58-59
• 5.3.6 相关部门需要细化投资者适当性的评估标准59-60
• 6 结论60-61
• 参考文献61-64
• 致谢64

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 校坚;任yN;申屹;;境外投资者适当性制度比较与案例分析[J];证券市场导报;2010年09期

2 赵晓钧;;欧盟《金融工具市场指令》中的投资者适当性[J];证券市场导报;2011年06期

3 曾洋;;投资者适当性制度:解读、比较与评析[J];南京大学学报(哲学.人文科学.社会科学版);2012年02期

4 本刊编辑部;;直面我国适当性规则的“多”与“少”[J];证券市场导报;2012年04期

5 王莹丽;;欧盟金融投资者适当性制度简介及其借鉴[J];上海金融;2012年09期

6 宋怡欣;;债券市场投资者适当性分类模式法律研究[J];法制与社会;2012年26期

7 刘博;;华尔街投行创新产品的适当性监管[J];中国证券期货;2012年12期

8 凌文君;;金融机构适当性义务下的适当性认定标准[J];沿海企业与科技;2013年05期

9 张菊霞;景U，

本文编号：767979