我国新三板市场监管制度研究

发布时间：2017-09-19 12:47

  本文关键词：我国新三板市场监管制度研究

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【摘要】：新三板市场作为我国多层次资本市场的重要组成部分,是全国中小企业股份转让系统(以下简称:股转系统)的业界俗称,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。它起源于2001年中国证券业协会设立的代办股份转让系统,2013年国务院颁布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(以下简称“国发〔2013〕49号文”或者《决定》),宣布扩容至全国市场中小微企业。在制度的支撑下、政策的扶持下,该市场呈现爆发式增长。截止2015年3月18日,该板块挂牌公司数量已经超过2000家,总市值高达7000亿元,催生了我国场外市场的繁荣发展。但是,火爆背后往往隐藏着高风险,因此,必须加强对该系统的监管。本文拟从五个层面出发,逐步完善新三板市场监管制度。首先,要综合了解新三板市场的概念,从历史沿革、发展现状、特点及功能定位等方面正确认识新三板市场;其次,分析新三板市场的监管理论基础,即为什么要对新三板市场进行监管;再次,总结其他国家或地区场外市场,如美国OTCBB市场、英国PLUS市场和我国台湾地区兴柜市场的监管经验;然后,认识该市场的监管现状,分析存在的不足;最后,针对监管不足,在借鉴其他国家、地区经验的基础上,提出完善我国新三板市场监管的意见建议。
【关键词】：新三板市场 监管制度 完善
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.28;F832.5
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 第一章 绪论8-14
• 第一节 选题的背景及意义8-10
• 第二节 文献综述10-12
• 一、有关证券市场监管制度的研究10-11
• 二、关于场外市场监管制度的研究11-12
• 三、关于我国新三板市场的研究12
• 四、关于非上市公众公司监管的研究12
• 第三节 文章框架结构12-14
• 第二章 新三板市场监管的法理分析14-25
• 第一节 证券监管的理论基础14-16
• 一、市场失灵的客观存在，，是证券监管的逻辑起点14-15
• 二、解决信息的不对称性，是证券监管的直接目标15
• 三、实现各方利益的平衡，是证券监管的最终目的15-16
• 第二节 新三板市场监管的现实基础16-20
• 一、新三板市场的特征分析17-19
• 二、新三板市场监管的必要性19-20
• 第三节 新三板市场监管的理念20-25
• 一、新三板市场监管的目标21-22
• 二、新三板市场监管的原则22-25
• 第三章 境外国家或地区相关市场监管制度的比较和借鉴25-33
• 第一节 美国OTCBB市场的监管制度25-27
• 第二节 英国PLUS市场的监管制度27-28
• 第三节 台湾地区兴柜市场的监管制度28-30
• 第四节 境外国家或地区相关市场监管制度的经验借鉴30-33
• 一、普遍采取以自律监管与政府监管相结合的综合监管模式30-31
• 二、监管制度设计较为灵活31-32
• 三、科学监管，符合多层次资本市场构建的需求32-33
• 第四章 新三板市场的监管现状33-45
• 第一节 新三板市场监管的发展历程33
• 第二节 新三板市场的监管模式33-34
• 第三节 新三板市场的监管制度34-40
• 一、新三板市场的监管主体34-35
• 二、新三板市场的监管对象35-38
• 三、新三板市场的监管手段38-40
• 第四节 新三板市场的监管不足40-45
• 一、监管模式存在缺陷40-42
• 二、具体监管制度的设计有待完善42-43
• 三、对投资者的保护力度不够43-44
• 四、监管不能满足市场发展的需要44-45
• 第五章 新三板市场监管制度的完善45-54
• 第一节 选择合适的监管模式45-47
• 一、适当限制证监会的监管权力45-46
• 二、相应扩大自律监管机构的作用46-47
• 三、有效发挥地方政府的配合功能47
• 第二节 完善具体的监管制度47-50
• 一、执行严格的信息披露制度47-48
• 二、细化做市商制度48-50
• 三、保证主办券商的持续督导作用50
• 第三节 加大投资者的保护力度50-51
• 一、减少因公司退市对投资者产生的损失50-51
• 二、完善对投资者权益保护的民事责任制度51
• 第四节 增强监管法规的前瞻性51-54
• 一、建立分层次监管52
• 二、符合注册制改革的要求52-54
• 结语54-55
• 参考文献55-60
• 后记60-61
• 个人简介61

【参考文献】

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本文编号：881741