探讨私募基金类公司风控类项目审计

发布时间：2022-10-19 08:39

　　＜正＞2018年4月27日,央行、银保监会、证监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。2018年7月20日,央行发布《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》并进行说明,银保监会发布《商业银行理财业务监督管理办法（征求意见稿）》并公开征求意见,证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求 

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【文章目录】：
一、审计项目的主要介绍
二、审计项目的实施环节
三、审计项目的重点分析
四、审计项目的评价指标
    (一) 主要业务风控体系的建立和规范情况
    (二) 主要业务风控执行水平评价
五、审计项目的风险判定
    (一) 公司主要管理制度方面
    (二) 公司主要业务流程方面
    (三) 公司内控制度执行方面
六、审计项目的结论建议
    (一) 督促公司建立健全各项风险管理制度
    (二) 按照风险管理制度建立配套的管控机制
    (三) 梳理业务流程，建立完善配套业务流程管理模式
    (四) 加强学习，通过素质建设和管理，搭配出最强阵容
    (五) 有奖有惩，赏罚分明



本文编号：3693049