银行营业网点非现场风险审计初探

发布时间：2017-09-05 06:17

  本文关键词：银行营业网点非现场风险审计初探

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【摘要】：由于商业银行基层营业网点面广点多,在实施内部审计中往往会顾此失彼,难以全控并掌握重点,而实践证明稍有疏漏就会放过风险。如何量化评估基层营业网点的风险,确定风险特征明显的机构,在审计实践中始终是一个难点。本文着重探讨在人员、时间均很紧张的情况下,通过利用审计工具和数据模型,围绕合规、安全、效益主旨选取考查要素,在到达审计现场之前用概率反映出风险情况,非现场量化评估基层营业网点会计业务风险状况。
【作者单位】： 交通银行华中审计部;
【关键词】： 银行营业网点 非现场 风险审计
【分类号】：F832.2;F239.4
【正文快照】： 在对商业银行基层营业网点内控审计模式中,一般需优先审计风险特征明显的机构对象,但如何评估量化风险,确定风险特征明显的机构,在银行内控审计实践中始终是一个难点。本文探讨在人员、时间均很紧张的情况下,利用审计工具和数据模型,围绕合规、安全、效益主旨选取抽样要素,通

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本文编号：796324