项目管理在cc联通内控体系建设中的应用研究

发布时间：2017-10-05 20:02

  本文关键词：项目管理在cc联通内控体系建设中的应用研究

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【摘要】：2002年7月30日美国于出台了《萨班斯法案》,要求所有在美国上市公司的管理层每年需就财务报告内部控制出具评估报告,并要求独立外部审计师对管理层的报告发表声明,旨在消除信任危机,加强对上市公司监管,恢复民众对资本市场的信心。2006年6月6日为加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,维护社会主义经济秩序和社会公众利益,国务院国有资产监督管理委员会下发了《中央企业全面风险管理指引》,2008年财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合下发了《企业内部控制基本规范》。在这样的背景下,cc联通建设一套既符合管理要求又切合公司实际的内控体系迫在眉睫。根据体系的建设特点和cc分公司的实际情况,笔者认为以项目管理形式落实该体系是必要且可行的。本文以项目管理理论在cc联通内控体系建设项目中的应用为题,对项目启动、项目计划、项目实施、项目维护与优化等环节的项目管理方法进行研究。 全文分为五个章节,第一章简要介绍了cc联通内控体系建设项目,对项目背景、项目启动的原因及意义、项目愿景及目标、项目原则、实施项目化管理的可行性以及研究该项目的意义进行阐述。第二章对cc联通内控体系建设所应用的项目管理理论知识进行了阐述。第三章也是本文重点和核心,主要阐述项目管理理论在实际中的应用。按照项目管理的周期,分为启动阶段,计划阶段,实施阶段和日常维护与优化,并结合cc联通的实际工作情况对每个阶段的项目行为进行论述。第四章,为cc联通内控项目建设的效果评价,经过内控项目的建设,cc联通无论从公司经营管理理念还是从员工风险意识上都有很大的转变。第五章,对全文进行总结和梳理,同时对项目前景进行展望。 联通公司作为大型国有通信企业其项目建设附有自身的特点,项目的成功与否也反映公司治理和管理思路的水平,因此,研究该项目对项目管理理论在实际中的应用也有深刻的意义和价值。
【关键词】：电信企业 内控 项目化管理
【学位授予单位】：南京邮电大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F272;F626
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 绪论9-16
• 1.1 选题背景和意义9-13
• 1.1.1 “萨班斯”法案及影响9-11
• 1.1.2 国内内控体系相关规范11-12
• 1.1.3 CC联通内控体系建设的意义12-13
• 1.2 内控体系建设的愿景、目标及原则13-15
• 1.2.1 内控体系建设的愿景13
• 1.2.2 内控体系建设的目标13-14
• 1.2.3 项目建设原则14-15
• 1.3 论文的内容及方法15-16
• 1.3.1 论文的主要内容15
• 1.3.2 论文的研究方法15-16
• 第2章 CC联通内控体系建设项目研究基础16-23
• 2.1 项目管理概述16-18
• 2.1.1 项目管理的概念及特点16-18
• 2.1.2 项目管理知识体系18
• 2.2 项目化管理概述18-23
• 2.2.1 项目化管理的概念19
• 2.2.2 项目管理到项目化管理的演变19-20
• 2.2.3 项目化管理发展趋势20
• 2.2.4 项目化管理的作用20
• 2.2.5 项目化管理的优越性20-23
• 第3章 CC联通内控体系建设历程23-62
• 3.1 CC联通内控项目启动过程23-24
• 3.1.1 召开内控项目启动会23
• 3.1.2 启动项目培训23-24
• 3.2 CC联通内控项目计划过程24-27
• 3.2.1 成立项目组24-26
• 3.2.2 确定时间与范围26-27
• 3.3 CC联通内控项目的实施过程27-57
• 3.3.1 控制环境28-32
• 3.3.2 风险评估32-42
• 3.3.3 控制活动42-48
• 3.3.4 信息与沟通48-51
• 3.3.5 监控与管理51-53
• 3.3.6 反舞弊措施53-57
• 3.4 CC联通内控项目日常维护与优化57-62
• 3.4.1 内控项目的日常维护57-59
• 3.4.2 内控优化59-62
• 第4章 CC联通项目评价62-64
• 4.1 内控体系建设带来的意识转变62
• 4.2 内控体系建设带来的管理改善62-63
• 4.3 内控体系建设带来的效益提升63-64
• 第5章 全文总结与展望64-67
• 5.1 全文总结64-65
• 5.2 CC联通内控体系项目展望65-67
• 致谢67-68
• 参考文献68

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前8条

1 吴玉娟;;企业内部控制环境相关问题探析[J];当代经济;2011年16期

2 葛宝山 ,贾宝强 ,张红;基于项目管理视角的营销管理创新[J];管理现代化;2005年03期

3 肖崇;;基于COSO理念构建基层央行内控机制建设[J];经济研究导刊;2011年09期

4 姚刚;;萨班斯法案404条款实施的跟踪研究[J];中国注册会计师;2008年02期

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6 周佳琦;;《萨班斯法案》对我国上市公司内部控制的影响研究[J];现代商业;2010年02期

7 马荣勤,朱锦余;国际舞弊审计准则的最新变化及其启示[J];云南财贸学院学报;2005年02期

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本文编号：978539