数据经济时代互联网企业跨境数据流动风险管理研究

发布时间：2020-09-18 17:45

　　随着云计算、移动互联网、物联网、大数据、人工智能等新一代信息技术的飞速发展,以“数据”为关键生产要素驱动经济社会创新发展的时代全面来临,数据的跨境流动取代商品和资本,成为经济全球化的主要趋势。然而,随着数据全球化的发展,各国围绕数据资源的控制争夺也在全球范围内展开。尤其是2013年美国前中情局职员斯诺登曝光美国“棱镜”计划之后,企业跨境数据流动触发了各国对个人隐私、国家安全和经济失控的担忧,越来越多的国家对企业跨境数据流动进行监管,跨境数据流动成为企业全球化经营的重要风险。在此背景下,本论文针对数据经济时代互联网企业跨境数据流动风险管理展开研究。论文首先介绍了数据经济时代互联网企业跨境数据流动风险管理研究的选题背景、意义以及国内外研究现状,并对本研究所涉及的核心概念进行了界定。在此基础上,阐述了论文的主要研究内容、研究方法、思路框架和创新之处。接着,论文系统论述了研究的相关理论依据。随后,论文探讨了数据经济的发展趋势及其风险特征,并针对数据经济时代互联网企业跨境数据流动风险特点,提出基于“价值-风险”的全面风险管理思想及其分析框架。为了较为深入地了解互联网企业跨境数据流动风险管理现状并提炼科学的风险管理要素,论文采用田野调查法和问卷调研相结合的研究方法,对在我国经营的部分代表性互联网企业的跨境数据流动及其风险管理实践进行了调查分析,提炼风险管理的核心要素并进行结构化梳理,据此建立了互联网企业跨境数据流动全面评价指标体系及其计算方法。最后,基于全面风险评估开展风险应对的策略和方法研究,重点从策略规划、机制设计和制度建设三个方面展开分析,为数据经济时代互联网企业跨境数据流动全面风险管理实践提供系统的参考指引。本文认为,跨境数据流动是数据经济时代互联网全球经营的必要条件,但企业跨境数据流动风险不断加剧,并面临各国的严苛监管,企业跨境数据流动风险管理的复杂性和重要性更加凸显,成为管理领域一个全新的研究议题。本研究的贡献包括以下四个方面:①论文在对数据经济发展规律的提炼总结基础上,对跨境数据流动的趋势、价值与风险进行了综合研判,提出“价值—风险”双元统一的风险管理分析模型,为互联网企业跨境数据流动风险管理提供了研究起点。②论文通过田野调查法和问卷调研法相结合的方法,对典型互联网企业跨境数据流动具体业务活动及其风险管理实践进行了调查,较为系统地分析了互联网企业跨境数据流动及其管理现状,丰富了跨境数据流动管理的层次和方法,对完善跨境数据流动管理具有参考意义。③论文基于IS031000全面风险管理等框架方法,面向数据经济的互联网企业跨境数据流动风险评估进行研究,设计了基于“价值-风险”的四级评价指标体系及其计算方法,探索了互联网企业跨境数据流动风险评估方法。④论文基于持续自适应思想方法,探讨了互联网企业跨境数据流动风险评估与应对的工作机制,该机制可以对各类跨境数据流动业务/活动进行事前、事中和事后的一体化管理,为互联网企业跨境数据流动应对实践提供了方法指引。数据经济时代,构建良好的跨境数据流动生态是所有企业和政府的共同目标。论文的探索性研究尝试有助于促进企业跨境数据流动风险管理实践的发展,同时也将对政府跨境数据流动风险监管提供参考。
【学位单位】：南京大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F49
【部分图文】：

风险矩阵,风险

办工程小组于１９９５年４月提出。在项目管理过程中，风险矩阵是识别重要性的一种结构性方法，它能够对项目风险的潜在影响进行评估，作简便，且把定性分析与定量风险相结合的方法。在ＩＳＯ／ＩＥＣ邋Ｇｕｉｄｅ逡逑００９《风险管理一术语》标准中，风险矩阵是一种通过定义后果和可，对风险进行展示和排序的工具，并给出了如下约定：首先，风险矩工具。该工具用于展示风险，并对风险进行排序。其次，风险矩阵关素：风险发生的后果及其可能性。最后，使用这种工具，需要定义后性的范围。该范围可以是定性的，也可以是定量的。本文中使用的风法，来源自ＩＳ０３１０１０：２００９《风险管理一风险评估技术》标准中附录种４方法：后果／可能性矩阵（Ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｃｅ／ｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙｍａｔｒｉｘ）。本风险评价指标体系的基础上，将利用风险矩阵法对跨境数据流动风险和后果建立矩阵关系，进行建立风险计算公式并实现可视化呈现，同法用于“价值－风险”的综合比较分析，得出全面风险评估的结果。逡逑Ｓｅｖｅｒｉｔｙ邋Ｉ邋１邋￣￣￣￣￣￣ｎ￣￣’邋＂邋邋Ｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ逡逑

全球,数据流,流动比,资本

现下滑的趋势下，全球化并没有因此而逆转或停滞。相反，因为跨境数据流的飙逡逑升全球化进入了全新的发展阶段”逦根据该报告关于全球化各类要素流动的比逡逑较（图３．邋１），在２００５－２０１４年间，全球数据流从４．邋８Ｔｂｐｓ达到２１１Ｔｂｐｓ，增长了逡逑４５倍；与之对应的全球商品流从１０．邋６万亿美元增长到１９万亿，全球服务贸易逡逑流从２．邋５万亿美元增长到４．邋９万亿美元，全球资本流（指外商直接投资）从１．邋３９逡逑万亿美元增长１．邋６３万亿美元。上述三类要素流动增长远低于全球数据流的增长。逡逑此外，从各国对全球化的贡献来看，相较于商品、服务和资本较为稳定的结构，逡逑数据的全球化结构处于显著变化之中，１５个主要大国以外的国家数据全球化贡逡逑献占比从２００５年的１３％增加到２０１４年的２３％，表明越来越多的国家、尤其是发逡逑展中国家正在积极参与并推动跨境数据流动的发展。？逡逑■＊＇马飒．生产要素国际流动：规律、动因与影响［Ｊ］．世界经济研究，２０１４（ｌ）：３－９．逡逑３邋ＭＧＩ．Ｄｉｇｉｔａｌ邋Ｇｌｏｂａｌｉｚａｔｉｏｎ：邋Ｔｈｅ邋Ｎｅｗ邋Ｅｒａ邋ｏｆ邋Ｇｌｏｂａｌ邋Ｆｌｏｗｓ．［ＥＢ／ＯＬ］．［２０１７－３－１］．逡逑ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｃｋｉｎｓｅｙ．ｃｏｍ／ｂｕｓｉｎｅｓｓ－ｆｌｍｃｔｉｏｎｓ／ｍｃｋｉｎｓｅｙ－ｄｉｇｉｔａｌ／ｏｕｒ－ｉｎｓｉｇｈｔｓ／ＤｉｇｉｔａＩ－ｇｌｏｂａｌｉｚａｔｉｏｎ－邋Ｔｈｅ－ｎｅｗ邋－ｅｒａ－逡逑ｏｆ－ｇｌｏｂａｌ－ｆｌｏｗｓ．逡逑３注：Ｔｂｐｓ为太字节／秒

关系图,数据流,创新能力,关系图

例如，通过与消费者、供应商等进行互动，企业能利用互联网获取用户的逡逑信息，开发出符合用户需求的新产品，完成特定的任务。所有这些创新业态需要逡逑信息和数据的跨境自由流动。如图３．邋２所示，通过对全球主要国家的创新指数与逡逑互联网进出口带宽的关联分析可以看出，国家创新能力与互联网进出口带宽容量逡逑呈现正相关，即进出口带宽越高，国家创新能力越高，由于进出口带宽直接反映逡逑的是各国跨境数据流动水平，因此可以认为跨境数据流动水平是推动国家创新的逡逑重要因素？。逡逑８０逡逑

【参考文献】