系统观察下证券监管权的统筹协调运行

发布时间：2021-09-04 03:27

　　现代各国的证券监管体制日渐趋同,但证券市场的发达程度并没有随着证券监管体制的移植而转移。功能监管成为日趋主流的监管模式,其原因与社会系统理论分析相吻合。继2015年股灾之后,证券市场2018年又因之前全面开展股权质押的过度创新陷入流动性危机,证券监管行为饱受质疑。问题仍旧在于政府主导的证券监管权对市场主体的干预不当,用卢曼社会系统的分析方法观察整个证券监管体制下的权力运行,有助于理解法律系统在经济系统向政治系统转变过程中所发挥的防止权力异化的重要作用,统筹协调各方面监管力量,解决制约中国证券市场发展的深层矛盾。 

【文章来源】：现代经济探讨. 2019,(06)北大核心CSSCI

【文章页数】：6 页

【文章目录】：
一、引言
二、社会系统论的解构方法
    1. 社会系统的二阶观察法
    2. 统筹协调监管与系统理论
三、功能子系统中的证券监管权
    1. 权力链条形成政治系统的分层
    2. 政治系统与经济系统的联结:交易所向行业协会转变
    3. 结构耦合发生的系统间功能秩序优化
    4. 功能系统理论视角下的监管创新:投服中心
四、政治系统内部统筹协调
    1. 权力配置问题是证券监管体制的根本问题
    2. 改善政治系统中权力配置问题的解决进路
五、法律系统在全社会系统中的功能实现
    1. 证券监管法律系统的问题是系统要素不健全
    2. 法律系统内部秩序也存在冲突
    3. 增强法律系统功能的解决进路
六、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]隐退中的“权力型”证监会——注册制改革与证券监管权之重整[J]. 蒋大兴.  法学评论. 2014(02)



本文编号：3382468