私募股权基金法律监管研究——理念转变与制度应对
发布时间：2021-09-15 16:32
在后金融危机时代,私募股权基金经历过金融危机的冲击,自身蜕变带来监管理念新的转变,这在西方得到更多的重视。审视我国私募股权基金的发展与法律监管,制度完善并未能与私募股权基金的发展齐头并进。是从较为严格的角度对行业进行监管,还是如传统做法注重效率促进行业快速发展而保持宽松监管,在私募股权的法律制度设置上必须平衡这两个方面的关系。而处于如此敏感的后金融危机时代,讨论私募股权基金监管如此热门的话题,若能理出一条合乎我国国情的私募股权法律监管道路,必然更利于我国金融法律监管理论的体系完善,以理论为相关制度制定完善抛砖引玉。本论文共分五章,兹简述于后：第一章为绪论。本章主要是文章的研究背景和意义,研究方法,文献综述,并于文献探讨当中对相关基本概念,以及相关问题的研究现状作系统介绍。第二章为私募股权基金的特征与发展现状。本章首先介绍私募股权基金的特征,并介绍私募股权基金监管的总体状况,包括国外监管现状、我国的规模及组织形式等；以此分析可能存在的法律问题,如法律地位缺失、规模过度膨胀、保底收益合法化等。第三章为私募股权基金法律监管理念分析。本章主要从介绍私募股权基金的法律监管传统理念入手,理清传统监...
【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
目录
第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.2 文献综述
1.3 研究的内容和方法
第二章 私募股权基金的特征与发展现状
2.1 私募股权基金的特征
2.2 私募股权基金监管现状
2.2.1 国外私募股权基金的监管现状
2.2.2 我国私募股权基金的规模
2.2.3 我国私募股权基金的组织形式
2.3 私募股权基金存在的问题
2.3.1 法律地位缺失,较少受到法律的监管
2.3.2 私募股权基金的巨大规模加大了系统风险
2.3.3 私募股权基金的承诺保底收益的合法性问题
2.4 本章小结
第三章 私募股权基金法律监管理念分析
3.1 私募股权基金传统监管理念
3.2 私募股权基金在各国及地区的立法
3.2.1 美国
3.2.2 欧洲
3.2.3 亚洲
3.3 后危机时代的私募股权基金法律监管新理念
3.3.1 从宽松放任到强化监管
3.3.2 从"私"到"公"的监管趋势
3.3.3 从行业自律到强化法律监管
3.4 对我国的私募股权基金法律监管理念的启示
3.5 本章小结
第四章 私募股权基金的合格投资者法律监管制度
4.1 私募股权基金的合格投资者
4.1.1 "汇乐门"案件与合格投资者制度
4.1.2 投资准入门槛
4.1.3 投资者人数
4.2 各国及地区立法对私募股权基金合格投资者之规定
4.3 监管新理念下的合格投资者制度应对:以美国为例
4.3.1 对投资者人数监管立法的新动向
4.3.2 投资准入门槛调整的立法新动向
4.4 我国私募股权基金合格投资者的特征
4.5 各国及地区制度对我国的启示
4.6 本章小结
第五章 私募股权基金的私密协议法律监管制度
5.1 私募股权基金的私密协议
5.1.1 麦道夫(Bernard Madoff)诈骗案与私密协议
5.1.2 协议内容
5.1.3 保底协议问题
5.2 立法对私募股权基金私密协议之规定
5.3 监管新理念下的私密协议制度应对
5.4 我国私募股权基金私密协议的特征
5.5 各国及地区制度对我国的启示
5.6 本章小结
结论
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附 答辩委员会对论文的评定意见
【参考文献】：
期刊论文
[1]海外私募股权基金监管风向的转变及其启示[J]. 张瑞彬. 证券市场导报. 2009(08)
[2]私募股权投资基金面面观[J]. 巴曙松. 上海国资. 2007(08)
[3]金融机构保底理财的合法性迷局与困境[J]. 郭雳. 北京大学学报(哲学社会科学版). 2006(05)
[4]政协委员建言:加快私募基金合法化进程[J]. 艾亚. 国际融资. 2006(04)
[5]《无需法律的秩序》[J]. 苏力. 环球法律评论. 2004(01)
[6]关于私募基金立法的几点建议[J]. 程信和,蒲夫生. 法商研究(中南政法学院学报). 2002(03)
[7]对中国“私募基金”存在与发展问题的思考[J]. 赵高翔,林敏. 北方经贸. 2002(05)
[8]试析私募基金的“收益保底”承诺[J]. 吴士君,程大中. 证券市场导报. 2001(12)
[9]走近私募基金[J]. 厉以宁. 中国工商. 2001(10)
[10]中国“私募基金”报告[J]. 夏 斌. 金融研究. 2001(08)
本文编号：3396414
【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
目录
第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.2 文献综述
1.3 研究的内容和方法
第二章 私募股权基金的特征与发展现状
2.1 私募股权基金的特征
2.2 私募股权基金监管现状
2.2.1 国外私募股权基金的监管现状
2.2.2 我国私募股权基金的规模
2.2.3 我国私募股权基金的组织形式
2.3 私募股权基金存在的问题
2.3.1 法律地位缺失,较少受到法律的监管
2.3.2 私募股权基金的巨大规模加大了系统风险
2.3.3 私募股权基金的承诺保底收益的合法性问题
2.4 本章小结
第三章 私募股权基金法律监管理念分析
3.1 私募股权基金传统监管理念
3.2 私募股权基金在各国及地区的立法
3.2.1 美国
3.2.2 欧洲
3.2.3 亚洲
3.3 后危机时代的私募股权基金法律监管新理念
3.3.1 从宽松放任到强化监管
3.3.2 从"私"到"公"的监管趋势
3.3.3 从行业自律到强化法律监管
3.4 对我国的私募股权基金法律监管理念的启示
3.5 本章小结
第四章 私募股权基金的合格投资者法律监管制度
4.1 私募股权基金的合格投资者
4.1.1 "汇乐门"案件与合格投资者制度
4.1.2 投资准入门槛
4.1.3 投资者人数
4.2 各国及地区立法对私募股权基金合格投资者之规定
4.3 监管新理念下的合格投资者制度应对:以美国为例
4.3.1 对投资者人数监管立法的新动向
4.3.2 投资准入门槛调整的立法新动向
4.4 我国私募股权基金合格投资者的特征
4.5 各国及地区制度对我国的启示
4.6 本章小结
第五章 私募股权基金的私密协议法律监管制度
5.1 私募股权基金的私密协议
5.1.1 麦道夫(Bernard Madoff)诈骗案与私密协议
5.1.2 协议内容
5.1.3 保底协议问题
5.2 立法对私募股权基金私密协议之规定
5.3 监管新理念下的私密协议制度应对
5.4 我国私募股权基金私密协议的特征
5.5 各国及地区制度对我国的启示
5.6 本章小结
结论
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附 答辩委员会对论文的评定意见
【参考文献】：
期刊论文
[1]海外私募股权基金监管风向的转变及其启示[J]. 张瑞彬. 证券市场导报. 2009(08)
[2]私募股权投资基金面面观[J]. 巴曙松. 上海国资. 2007(08)
[3]金融机构保底理财的合法性迷局与困境[J]. 郭雳. 北京大学学报(哲学社会科学版). 2006(05)
[4]政协委员建言:加快私募基金合法化进程[J]. 艾亚. 国际融资. 2006(04)
[5]《无需法律的秩序》[J]. 苏力. 环球法律评论. 2004(01)
[6]关于私募基金立法的几点建议[J]. 程信和,蒲夫生. 法商研究(中南政法学院学报). 2002(03)
[7]对中国“私募基金”存在与发展问题的思考[J]. 赵高翔,林敏. 北方经贸. 2002(05)
[8]试析私募基金的“收益保底”承诺[J]. 吴士君,程大中. 证券市场导报. 2001(12)
[9]走近私募基金[J]. 厉以宁. 中国工商. 2001(10)
[10]中国“私募基金”报告[J]. 夏 斌. 金融研究. 2001(08)
本文编号：3396414
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