我国政府对证券市场风险系统行政监督管理研究

发布时间：2021-09-29 10:34

　　我国证券市场经过十多年的发展，已成为社会主义市场经济的重要组成部分，在发展社会主义市场经济中发挥着重要作用。然而，这一作用的发挥必须以证券市场的健康发展为前提，它关系到社会的稳定和整个金融市场的顺利运行以及国家的安全。因此对我国证券市场风险系统管理这个横跨政治学、法学、经济学与行政管理学的热门课题进行研究具有时代的必要性。 有鉴于此，本文以我国政府对证券市场风险系统行政监督管理为主题，在系统研究证券市场风险种类、风险评估指标及风险管理层面、风险系统管理构架及模型的基础上，对我国证券市场风险系统行政监督管理的情况、问题与对策作出研究，谈了一些管锥之见。 第一部分主要阐明中国证券市场风险研究的必要性。首先概述了证券市场是高风险市场，存在着上市公司的风险、证券公司的风险、证券结算的风险、证券投资主体的风险及各种金融工具的风险；同时阐述了中国证券市场成立特别是加入WTO之后确实存在着许多风险，确有研究之必要。 第二部分说明了证券市场风险评估指标及风险管理层面。证券市场风险评估可形成宏观、中观与微观三方面的指标体系；证券市场的参与主体与证券市场风险管理的四个层面及其关系。 ... 

【文章来源】：华东师范大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
前言: 课题意义
一、 证券市场风险研究是我国政府对证券市场行政监管的必然要求
    (一) 证券市场是高风险市场
    (二) 证券市场存在的风险种类
        1 、 上市公司的风险
        2 、 证券公司的风险
        3 、 证券结算的风险
        4 、 证券投资主体的风险
        5 、 各种金融工具的风险
    (三) 中国证券市场的主要问题及与国外的差距
    (四) 加入WTO与中国证券市场开放推动了风险研究
二、 证券市场风险评估指标及风险管理层面
    (一) 证券市场风险评估指标体系的构造
        1 、 宏观指标体系
        2 、 中观指标体系
        3 、 微观指标体系
    (二) 证券市场风险管理概论
        1 、 证券市场风险管理的主要对象
        2 、 证券市场风险管理的四个层面及其关系
三、 证券市场风险的系统管理架构与模型
    (一) “金三角”构架
    (二) “金三角”构架中的分工关系
    (三) 紧固“金三角”的若干措施
    (四) 证券市场风险系统的风险管理模型
四、 中国证券市场风险系统行政监督管理的现状、问题与对策
    (一) 我国进行证券市场风险行政监督管理的现状及问题
        1 、 各国现行证券监督管理体制类型
        2 、 我国现行证券监督管理体制的演变阶段
        3 、 我国证券市场风险系统行政监督管理活动中存在的问题
    (二) 加强中国证券市场风险系统行政监督管理的建议与对策
        1 、 明确证券市场风险系统行政监督管理的重要意义
        2 、 坚决贯彻我国发展证券市场的“八字方针”
        3 、 正确认识我国政府对证券市场风险系统行政监管的中国特色
        4 、 明确我国证券市场风险系统行政监督管理机构的职责和权限
        5 、 正确运用证券交易所风险基金与证券结算风险基金
        6 、 充分发挥证券市场自律组织等多种监管组织的作用
        7 、 重视新闻媒体监督，更广泛地做好行政监督管理工作
        8 、 保护投资者权益是政府对证券市场风险系统行政监管工作的重中之重
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]政府调控个人收入与建立社会保障体系[J]. 安福仁.  求是学刊. 2001(02)
[2]论现代西方政府公共管理职能的变化:轨迹与特征[J]. 钱振明.  中国行政管理. 1998(12)
[3]债券的风险与防范[J]. 葛维霞.  上海经济研究. 1998(07)
[4]当代中国政府经济职能的重塑与再造[J]. 陈兆德,孙学玉.  中国行政管理. 1996(04)



本文编号：3413562