QDII制度在中国的实践：成绩、困境与对策
发布时间：2021-11-18 19:21
合格境内机构投资者（QDⅡ）制度,是在资本项目未完全开放的情况下,有限度地允许境内金融投资机构到境外资本市场投资的机制,是积极利用境外资本市场,充分实现证券市场优化资源配置功能的可行途径。20世纪90年代,一些新兴市场国家和地区都通过实施QDⅡ制度实现了证券市场的开放。我国在借鉴其他国家和地区经验的基础上,积极研究QDⅡ制度,并逐步推进,于2006年4月正式推行QDⅡ制度。本文的核心内容是对中国实行QDⅡ制度进行全面分析,为QDⅡ制度的实施做出有益的探索。首先,本文从QDⅡ制度概述和QDⅡ制度实践的国际比较及启示出发,对QDⅡ制度的含义和分类、运作原理与核心问题进行了阐述,并提出QDⅡ制度的理论基础;在国际比较和启示中,对韩国、台湾、智利等海外国家和地区QDⅡ制度的发展进行了比较,并对中国的实践提供了重要参考和启示。其次,本文阐述了QDⅡ制度在中国的产生发展和实践的作用、意义和成绩,在对中国推行QDⅡ的必要性和可行性进行分析的基础上,将QDⅡ制度在中国的发展和现状进行了梳理和归纳,并对QDⅡ在中国实践的成绩加以分析和肯定。再次,本文进行了QDⅡ在中国的实践案例分析,通过对银行系和基金系...
【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
1.1 研究背景及研究意义
1.2 论文结构
1.3 创新和不足
2 QDⅡ制度概述
2.1 QDⅡ制度的含义和分类
2.2 QDⅡ制度的运作原理与核心问题
2.3 QDⅡ制度的理论基础
2.3.1 国际证券投资理论
2.3.2 金融深化理论
3 QDⅡ制度实践的国际比较及启示
3.1 韩国QDⅡ制度的实践
3.2 台湾QDⅡ制度的实践
3.3 智利QDⅡ制度的实践
3.4 海外国家或地区实施QDⅡ制度的成功经验及启示
4 QDⅡ制度在中国的产生发展和实践的成绩
4.1 QDⅡ制度在中国的产生和发展
4.2 中国实施QDⅡ制度的必要性和可行性
4.2.1 中国实施QDⅡ制度的必要性和紧迫性
4.2.2 中国实施QDⅡ制度的可行性
4.3 中国QDⅡ制度的现状
4.3.1 中国QDⅡ制度的现行政策
4.3.2 银行系QDⅡ的发展现状
4.3.3 基金系QDⅡ的发展现状
4.3.4 其他类型QDⅡ的发展现状
4.4 QDⅡ制度在中国实践的作用、意义与成绩
4.4.1 加快了中国证券市场国际化进程
4.4.2 缓解中国外汇储备和人民币升值的压力
4.4.3 有利于促进我国的金融创新与发展
4.4.4 有利于拓宽中国投资机构的投资渠道
5 QDⅡ在中国的实践案例分析
5.1 民生银行QDⅡ产品的突然清盘引出重大社会冲击
5.1.1 民生银行QDⅡ产品的成立背景和基本情况
5.1.2 民生银行QDⅡ产品冲击波的产生及存在问题
5.1.3 完善民生银行QDⅡ产品的若干建议及对策
5.2 东亚银行"利财通"投资产品系列1浮亏过半引起强烈反响
5.2.1 东亚银行QDⅡ产品的成立背景和基本情况
5.2.2 东亚银行QDⅡ产品投资运作情况及存在问题
5.2.3 完善东亚银行QDⅡ产品的若干建议及对策
5.3 华安国际配置基金的业务现状、存在问题及对策研究——兼谈国际金融海啸中华安遇到的困难、风险及应急策略
5.3.1 华安国际配置基金的成立背景和基本情况
5.3.2 华安国际配置基金的运作情况及面临问题
5.3.3 优化华安国际配置基金的对策研究
5.4 南方全球精选配置基金的业务现状、存在问题及对策研究
5.4.1 南方全球精选配置基金的成立背景和基本情况
5.4.2 南方全球精选配置基金的运作情况及投资绩效实证分析
5.4.3 南方全球精选配置基金存在的问题
5.4.4 优化南方全球精选配置基金的对策研究
6 QDⅡ在中国发展中面临的困境和问题
6.1 世界经济迅速下滑对QDⅡ形成威胁
6.2 人民币持续升值对中国QDⅡ的影响
6.3 QDⅡ的运作在外汇管理上存在风险
6.4 我国监管模式对中国QDⅡ的监管尚不完善
6.5 中国QDⅡ起步晚、时间短,本身存在的问题
6.5.1 我国QDⅡ的国际经验尚显不足
6.5.2 "台湾地区模式"对国内QDⅡ发展的阻碍
6.5.3 产品管理者和投资者对QDⅡ风险意识淡漠
6.5.4 QDⅡ产品销售时对投资者风险教育的缺失
7 对QDⅡ在中国发展的若干对策研究
7.1 完善外汇市场,提供良好的外汇避险机制
7.2 完善QDⅡ制度建设,加强金融监管力度
7.3 提高ODⅡ产品的设计能力,提供更全面的金融服务
7.4 增强QDⅡ管理人的投资管理能力,提升国际竞争力
7.5 建立QDⅡ风险控制体系,规避国际投资风险
7.6 注重国际化金融人才的培养
7.7 加强QD客户风险意识和投资理念的培养
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]QDII机制及其对资本市场的影响[J]. 刘雄飞,刘丽君. 现代企业. 2008(03)
[2]从美国次债危机的全球化看中国QDII的局限与发展[J]. 王粤,赵海燕. 国际经济合作. 2008(01)
[3]QDII制度的风险及防范研究[J]. 朱宏武. 现代商贸工业. 2007(10)
[4]QDⅡ机制的实施对我国证券市场的影响[J]. 韩昊. 科教文汇(下旬刊). 2007(08)
[5]QDII全面实施的影响分析[J]. 郑峰. 商业文化(学术版). 2007(05)
[6]推行QDII加快我国资本市场国际化的路径思考[J]. 马建会. 金融理论与实践. 2006(12)
[7]QDII制度:A股市场国际化进程中的制度创新[J]. 邓亚萍,陈方正. 财会通讯(学术版). 2006(02)
[8]论QDII机制对中国证券市场的影响[J]. 孙方梅. 北方经贸. 2005(04)
[9]推行QDII制度对中国股市的风险浅析[J]. 潘轲. 经济研究参考. 2005(28)
[10]我国开放式基金绩效评价的实证研究[J]. 陈彦玲,胡丽霞. 经济与管理研究. 2003(02)
硕士论文
[1]我国QDII制度研究[D]. 陈昕.新疆财经大学 2007
[2]我国QDII风险收益研究[D]. 顾燕亚.河海大学 2007
[3]QDII制度与金融监管[D]. 李婧轶.西南财经大学 2007
本文编号：3503469
【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
1.1 研究背景及研究意义
1.2 论文结构
1.3 创新和不足
2 QDⅡ制度概述
2.1 QDⅡ制度的含义和分类
2.2 QDⅡ制度的运作原理与核心问题
2.3 QDⅡ制度的理论基础
2.3.1 国际证券投资理论
2.3.2 金融深化理论
3 QDⅡ制度实践的国际比较及启示
3.1 韩国QDⅡ制度的实践
3.2 台湾QDⅡ制度的实践
3.3 智利QDⅡ制度的实践
3.4 海外国家或地区实施QDⅡ制度的成功经验及启示
4 QDⅡ制度在中国的产生发展和实践的成绩
4.1 QDⅡ制度在中国的产生和发展
4.2 中国实施QDⅡ制度的必要性和可行性
4.2.1 中国实施QDⅡ制度的必要性和紧迫性
4.2.2 中国实施QDⅡ制度的可行性
4.3 中国QDⅡ制度的现状
4.3.1 中国QDⅡ制度的现行政策
4.3.2 银行系QDⅡ的发展现状
4.3.3 基金系QDⅡ的发展现状
4.3.4 其他类型QDⅡ的发展现状
4.4 QDⅡ制度在中国实践的作用、意义与成绩
4.4.1 加快了中国证券市场国际化进程
4.4.2 缓解中国外汇储备和人民币升值的压力
4.4.3 有利于促进我国的金融创新与发展
4.4.4 有利于拓宽中国投资机构的投资渠道
5 QDⅡ在中国的实践案例分析
5.1 民生银行QDⅡ产品的突然清盘引出重大社会冲击
5.1.1 民生银行QDⅡ产品的成立背景和基本情况
5.1.2 民生银行QDⅡ产品冲击波的产生及存在问题
5.1.3 完善民生银行QDⅡ产品的若干建议及对策
5.2 东亚银行"利财通"投资产品系列1浮亏过半引起强烈反响
5.2.1 东亚银行QDⅡ产品的成立背景和基本情况
5.2.2 东亚银行QDⅡ产品投资运作情况及存在问题
5.2.3 完善东亚银行QDⅡ产品的若干建议及对策
5.3 华安国际配置基金的业务现状、存在问题及对策研究——兼谈国际金融海啸中华安遇到的困难、风险及应急策略
5.3.1 华安国际配置基金的成立背景和基本情况
5.3.2 华安国际配置基金的运作情况及面临问题
5.3.3 优化华安国际配置基金的对策研究
5.4 南方全球精选配置基金的业务现状、存在问题及对策研究
5.4.1 南方全球精选配置基金的成立背景和基本情况
5.4.2 南方全球精选配置基金的运作情况及投资绩效实证分析
5.4.3 南方全球精选配置基金存在的问题
5.4.4 优化南方全球精选配置基金的对策研究
6 QDⅡ在中国发展中面临的困境和问题
6.1 世界经济迅速下滑对QDⅡ形成威胁
6.2 人民币持续升值对中国QDⅡ的影响
6.3 QDⅡ的运作在外汇管理上存在风险
6.4 我国监管模式对中国QDⅡ的监管尚不完善
6.5 中国QDⅡ起步晚、时间短,本身存在的问题
6.5.1 我国QDⅡ的国际经验尚显不足
6.5.2 "台湾地区模式"对国内QDⅡ发展的阻碍
6.5.3 产品管理者和投资者对QDⅡ风险意识淡漠
6.5.4 QDⅡ产品销售时对投资者风险教育的缺失
7 对QDⅡ在中国发展的若干对策研究
7.1 完善外汇市场,提供良好的外汇避险机制
7.2 完善QDⅡ制度建设,加强金融监管力度
7.3 提高ODⅡ产品的设计能力,提供更全面的金融服务
7.4 增强QDⅡ管理人的投资管理能力,提升国际竞争力
7.5 建立QDⅡ风险控制体系,规避国际投资风险
7.6 注重国际化金融人才的培养
7.7 加强QD客户风险意识和投资理念的培养
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]QDII机制及其对资本市场的影响[J]. 刘雄飞,刘丽君. 现代企业. 2008(03)
[2]从美国次债危机的全球化看中国QDII的局限与发展[J]. 王粤,赵海燕. 国际经济合作. 2008(01)
[3]QDII制度的风险及防范研究[J]. 朱宏武. 现代商贸工业. 2007(10)
[4]QDⅡ机制的实施对我国证券市场的影响[J]. 韩昊. 科教文汇(下旬刊). 2007(08)
[5]QDII全面实施的影响分析[J]. 郑峰. 商业文化(学术版). 2007(05)
[6]推行QDII加快我国资本市场国际化的路径思考[J]. 马建会. 金融理论与实践. 2006(12)
[7]QDII制度:A股市场国际化进程中的制度创新[J]. 邓亚萍,陈方正. 财会通讯(学术版). 2006(02)
[8]论QDII机制对中国证券市场的影响[J]. 孙方梅. 北方经贸. 2005(04)
[9]推行QDII制度对中国股市的风险浅析[J]. 潘轲. 经济研究参考. 2005(28)
[10]我国开放式基金绩效评价的实证研究[J]. 陈彦玲,胡丽霞. 经济与管理研究. 2003(02)
硕士论文
[1]我国QDII制度研究[D]. 陈昕.新疆财经大学 2007
[2]我国QDII风险收益研究[D]. 顾燕亚.河海大学 2007
[3]QDII制度与金融监管[D]. 李婧轶.西南财经大学 2007
本文编号：3503469
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