全流通模式下券商监管问题初探

发布时间：2021-11-24 10:53

　　本文从介绍全流通（即股权分裂）这一概念开始,即所谓全流通,就是消除股权分裂现象,让不能流通的国有股和法人股获得流通权,改变畸形的中国股市,使其成为一个正常的全流通的市场。通过对全流通后我国券商经纪业务的监管环境、市场环境和竞争环境的了解,使我们充分认识到券商在面对机遇和挑战的同时,也要面对前所未有的新的经营风险。如何更好地化解和控制这些风险将是券商持续稳健发展的重中之重。本文从以下四个方面进行了详细的阐述。即一是强化行业自律管理,规范券商合规经营;二是强化证券市场法律法规建设,规范券商合法经营;三是建立安全的客户资产保护制度,保护投资者权益;四是建立符合市场发展需要的风险约束机制,对券商合规经营的监管抒一己之见。 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
一、什么是全流通
    （一） 全流通的概念
    （二） 全流通问题的由来
    （三） 现阶段监管方式的变化
二、在全流通模式下券商经纪业务所产生的变化
    （一） 投资者结构得到了不断的改善和优化
    （二） 市场金融创新加速金融衍生产品得到极大丰富
    （三） 券商营销末端经营方式发生重大变化
三、在全流通模式下券商业务发展所面临的风险
    （一） 因投资者结构的变化而可能导致的操作风险
    （二） 因衍生金融产品的增加而可能导致的法律风险
    （三） 因单个公司或市场崩溃而可能导致的系统风险
    （四） 因市场内其它因素的波动而可能导致市场风险
四、在全流通模式下对券商合规经营监管的途径
    （一） 强化行业自律管理规范券商合规经营
    （二） 强化证券市场法律法规建设规范券商合法经营
    （三） 建立安全的客户资产保护制度保护投资者权益
    （四） 建立符合市场发展需要的风险约束机制
结论
参考文献
论文摘要（中文）
论文摘要（英文）
后记
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本文编号：3515830