行政监管下的会员制交易所内部控制问题研究

发布时间：2024-06-28 20:54

　　<正>一、引言证券交易所作为金融市场的基础设施,是金融市场稳健高效运行的保障。我国证券市场近三十年间经历了从无到有的过程,处在新兴加转轨的市场特质下的证券交易所,发生着定位和功能的改变,也经历着监管和监督机制的变化。隶属于证监会的证券交易所,是行政监管的重要监管客体,同时又是履行市场组织、市场服务、市场监管的主体。在如今将防控金融风险作为金融业改革发展重点任

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【文章目录】：
一、引言
二、行政监管下深圳证券交易所内部控制现状及存在问题
    （一）控制环境方面
    （二）风险评估方面
    （三）控制活动方面
    （四）信息与沟通方面
    （五）监督方面
三、行政监管下证券交易所内部控制体系优化对策
    (一)设立合理的人力资源政策和高管任免体系
    (二)加强自律监管摆脱对于行政监管的依附
    (三)充分利用各方成果推动内部控制建设



本文编号：3996666