我国证券市场的行政监管规范研究

发布时间：2024-03-18 20:23

　　本文第一部分首先对证券监管权限的内涵进行了阐释,指出证券监管权限主要包括以下三方面内容:一是政府监管权力范围的明确性和法定性:二是政府监管权力行使的程序性和透明性:三是政府监管权力的监督与制约。一方面,市场失灵和公共利益等经济学理论为政府对证券市场进行干预提供了合理依据。而保护信息不对称情况下的弱势群体利益,维护证券市场“公平、公开、公正”原则,则是政府监管权力产生及存在的法理基础。可以说,市场失灵及证券市场有别于一般商品市场的交易特点产生了对政府监管的需求,并对政府监管权力存在的理由、政府监管才能的权力范围和监管目标给出了合理的解释。另一方面,对政府监管内在缺陷的分析表明,政府监管并不必然导致证券业发展,过度的政府监管甚至可能对证券市场产生反效果。因此在强调政府监管必要性的同时,也有了对有限政府与责任政府的强烈呼吁。通过对政府监管权力存在的合理性与局限性的分析,笔者给出了政府证券监管权限的应然状态:第一,政府监管权限应当受到市场化约束。第二,政府监管权限应当受到其客观能力的限制。第三,政府监管权力应当受到监督与制衡。 本文第二部分描述了我国证券监管权限现状并对其形成原因进行了简要分析...

【文章页数】：51 页

【学位级别】：硕士

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中文摘要
Abstract
导论
    一、研究背景
    二、相关文献综述
    三、主要创新和意义
1. 证券监管的理论依据及其缺陷
    1.1 政府证券监管的理论依据及监管局限性分析
        1.1.1 一般市场失灵理论
        1.1.2 证券市场失灵理论
    1.2 政府监管证券市场的局限性分析
        1.2.1 对政府代表“公共利益”假设的质疑
        1.2.2 政府监管要受到有限理性的制约
        1.2.3 政府监管要受到监管成本的制约
        1.2.4 政府监管的执法刚性难以把握“平衡”
        1.2.5 政府监管结果的不确定性
2. 证券行业监管的模式考察
    2.1 政府监管模式种类
        2.1.1 政府主导型监管模式
        2.1.2 自律型监管模式
        2.1.3 中间型监管模式
    2.2 我国证券监管权力配置的演变过程
        2.2.1 市场萌动期的分散监管
        2.2.2 全国性统一市场的建立与多头证券监管体制的形成
        2.2.3 《证券法》的颁布与集中统一的证券监管体制的建立
        2.2.4 两法的修订与证券监管权限的重新调整
    2.3 我国证券监管权限存在的问题
        2.3.1 政府监管权限
        2.3.1 政府对证券发行准入的监管
        2.3.3 政府对证券市场资金准入的监管
        2.3.4 政府对证券公司的监管
    2.4 官办之下的证券行业协会
3. 重构我国政府证券监管制度
    3.1 证券市场政府监管制度改革的基本思路
        3.1.1 政府监管市场化
        3.1.2 政府监管法治化
    3.2 重塑政府信用
结语
参考文献
后记
致谢



本文编号：3931768