美国证券投资顾问服务市场发展及借鉴

发布时间：2018-03-13 06:53

  本文选题：美国证券市场　切入点：投资顾问　出处：《证券市场导报》2012年10期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。
[Abstract]:In accordance with the U. S. Investment Advisers Act of 1940 and related rules, the SEC regulates asset management, securities investment advice, and financial planning service providers as investment advisers. The investment advisory regulatory license basically covers the asset management and financial services of the entire market. The US investment advisory services market presents a large number, multi-level and diversified characteristics, among which, Since 70s, securities firms and their affiliated investment advisory institutions have occupied a relatively dominant position. Since 70s, American securities firms have experienced a transformation from relying on brokerage channel service mode to customer demand oriented service model. The development of investment advisory services is the basic path of its customer service transformation. China's securities companies are exploring securities investment advisory services. The development experience of investment advisory service in American securities market is of practical significance to deepen the investment advisory service in China's capital market.
【作者单位】： 中国人民大学财金学院;
【分类号】：F832.51;F837.12

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本文编号：1605258