外商直接投资对中国碳排放的影响效应：机理与实证研究

发布时间：2018-10-21 18:33

【摘要】：二氧化碳(CO2)排放对气候变化的影响已经成为一个全球关注的重大问题。2009年,《哥本哈根协定》写入了“将全球气候升温控制在2摄氏度范围之内”的各国共识。当前,全球在应对气候变化挑战,降低能源消耗、碳排放方面的研究达到空前高度。改革开放以来,中国实际利用外商直接投资(FDI)水平不断攀升,连续20年成为吸收FDI最多的发展中国家；与此同时,中国CO2排放总量从1978年的14.83亿吨增加到2011年的80亿吨,成为全球第一大温室气体排放国,单位产值碳排放也是世界平均水平的3倍以上。《“十二五”规划纲要》指出,我国应当“深入贯彻节约资源和保护环境基本国策,节约能源,降低温室气体排放强度,积极应对气候变化,促进经济社会发展与人口资源环境相协调”。这就意味着,在中国FDI水平不断提升的态势下,考虑到当前中国所面临的“碳减排”压力、党和政府对“节能减排”工作的高度重视,研究FDI对中国碳排放的影响效应具有重要意义。但是,现有FDI对中国碳排放的研究多侧重于FDI对碳排放影响的关系检验,即验证FDI对中国碳排放的影响是否存在“污染天堂”现象或“污染光环”现象；而对FDI影响碳排放的内在机制、作用渠道以及FDI技术溢出的碳排放效应等问题,尚无文献进行系统深入的研究考察。本文正是为了弥补现有研究的缺憾而试图做出相应的努力。 本文主要从两个层面对FDI中国碳排放的影响效应展开研究：一方面,通过对国内外相关文献总结,立足国际投资、经济增长和环境污染等相关经典理论,梳理了FDI对碳排放门槛效应作用机制、推导了FDI对碳排放多渠道影响模型、总结了不同FDI技术溢出对碳排放的影响机理,定性分析了FDI对中国碳排放影响的作用途径和机理；另一方面,在相关理论机制、模型分析的基础上,参考中国FDI、碳排放的现状和发展趋势,以中国30个省级地区、35个工业行业为研究对象,借助门槛面板估计、面板联立方程估计、DEA-Malmqusit指数测算等众多实证方法,定量考察了FDI对中国碳排放的客观影响。本文研究工作集中体现在以下几个方面： 首先,为考察投资地区(行业)异质性因素对FDI碳排放效应的影响,本文梳理了FDI对碳排放影响的人均收入、人力资本、研发投入、环境规制和地区腐败等门槛效应,突破了现有研究的局限。而且,在相关理论基础上,分别以1995-2011年29个省区和1999-2010年35个工业行业为对象,借助Hansen r1999)门槛面板的估计方法,更加全面科学地考察了FDI碳排放的门槛效应。省区研究表明：当地区人均收入较高或较低时,FDI有利于“碳减排”；而当收入处于中等水平,FDI将显著增加碳排放。当地区研发投入较低时,FDI对碳排放的积极影响并不显著；当研发投入较高时,FDI的积极影响十分显著；而当研发投入达到更高水平,其积极影响则会有所减弱。当地区人力资本、环境规制较高,或腐败水平较低时,FDI有利于“碳减排”；反之则反是。行业分析表明：当行业研发投入、环境规制较高时,FDI将降低行业碳排放；反之则相反。同时,根据研究期内地区、行业门槛变量的变动趋势,本文发现,FDI对中国碳排放的积极影响正在逐步增强。 其次,为全面考察FDI不同渠道对碳排放的影响,本文在Copeland and Taylor(1994)模型基础上,通过放弃环境税外生、引入FDI对环境规制(环境税)的影响,分析了单一国家、两种产品、两种要素条件下,市场局部均衡时,FDI通过规模、结构、技术和规制等不同渠道对东道国碳排放的影响,完善了现有理论研究框架。而且,在模型分析基础上,分别以2000-2008年30个省区和1999-2008年35个工业行业为研究对象,通过将系统广义矩估计(SYS-GMM)引入FDI多渠道联立方程研究中,更加全面、稳健地考察了FDI多渠道的碳排放影响。省区研究表明,FDI规模、结构效应显著增加了碳排放,FDI技术效应则有效降低了碳排放,FDI规制效应对碳排放不存在显著抑制；FDI整体增加了地区碳排放。行业分析表明,FDI规模、结构效应导致行业碳排放显著增长；FDI技术效应对“碳减排”有显著积极影响；FDI规制效应对碳排放有轻微抑制作用；FDI整体增加了行业碳排放。 再次,为弥补现有研究在FDI技术溢出碳排放效应方面的欠缺,依托现有经典理论和研究文献,本文梳理了不同FDI技术溢出对碳排放影响的主要途径和作用机制,为后续研究提供了较为完整的理论支撑。而且,分别以1999-2008年35个工业行业、1999-2009年35个工业行业为研究对象,借助DEA-Malmqusit指数测算等实证方法,全面深入地考察了FDI水平溢出对行业碳排放的影响、FDI水平和垂直溢出对行业碳绩效的影响。研究表明：无论是竞争、示范效应,还是人员流动效应,不同渠道的FDI水平溢出均降低了行业碳排放,但人员流动效应更显著；FDI水平、垂直技术溢出对行业碳绩效均有显著积极影响,且不同渠道问存在一定差异：水平方向来看,人员流动效应的影响更加显著；垂直方向来看,FDI后向关联溢出的影响更加显著。 最后,本文在理论分析、实证结论的基础上,从积极创造有利条件、发挥FDI"碳减排”的门槛效应,抑制FDI对碳排放负面渠道影响、发挥积极渠道影响,充分发挥FDI技术溢出、降低碳排放和提升碳绩效等三个方面,对利用FDI促进中国经济低碳转型,提出了有针对性的政策建议。
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【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：X22;F832.6

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本文编号：2285991