发审委制度的困境与反思

发布时间：2019-08-05 15:54

【摘要】：证监会发行审核委员会是证券发行制度中的重要组织,其职权行使与证券发行核准制密切相关。在核准制下,发审委需要对发行申请人进行实质审查,使其自身处于行政权力与商业判断的紧张关系中。为此,发审委采用了公私结合的组织结构,试图使其做出的审核决定更贴近市场。但由此也引致了发审委属性不清,委员身份不明,利益冲突缺乏有效约束等弊端;损害了证券监管的专业性、有效性和权威性。因此,发审委制度的完善应当成为证券发行监管制度改革的关键点和突破口。
[Abstract]:The Securities Regulatory Commission's Issuance Review Committee is an important organization in the securities issuance system. Under the approval system, the IEC needs to conduct a substantive review on the issuer applicant, so that it is in a nervous relationship between administrative power and business judgment. To this end, the IEC adopted a public-private organizational structure to make its audit decisions closer to the market. However, it also leads to the disadvantages of unclear attributes of the IEC, unknown membership and lack of effective constraints in the conflict of interest;Damage to the professional, effectiveness and authority of securities supervision. Therefore, the improvement of the IEC system should become the key point and breakthrough of the reform of the securities issuance supervision system.
【作者单位】： 中国政法大学法与经济学研究中心;
【分类号】：F832.51

【参考文献】

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【共引文献】

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本文编号：2523213