银行监管自由裁量权不当使用研究 ——以某某省银监局处罚案例为例
发布时间：2021-01-21 03:26
依法行政作为现代政府行使公共权力的主要模式,要求政府做到公开、公正、规范行政。行政权力的强制性和公然性要求行政相对人对其服从和尊重,对权力的合法性无庸质疑。然而法律法规的制定往往滞后于社会发展的步伐,当行政主体在依法行政中面对复杂的社会事务迟疑不决时,自由裁量权的行使不仅解决了法律的不足,同时也有助于提高行政效率。但是作为行政权力的重要组成部分,行政自由裁量权在依法行政中显得有些“例外”,毕竟法律的严肃性与自由裁量权的“随意性”不免会产生冲突。再加上对行政自由裁量权的合理行使缺乏具体的审查标准,公平与效率在具体行政执法过程中不易把握,这些都会在一定程度上造成行政自由裁量权的不当使用,因此对行政自由裁量权的不当使用进行深入研究是非常重要的。自由裁量权是行政法学中的一个重要概念,国内外不同的学者对行政自由裁量权的研究为我们展示了行政自由裁量权的丰富内涵,同时也对我们提出了新的要求,即对自由裁量权的运用如何才能做到合法性与合理性的统一?立法机关、司法机关以及行政机关在自由裁量的问题上应当负起怎样的责任?行政自由裁量权不当使用的界线如何确定等等。而众多学者对自由裁量权的研究,更多的是就某一个方...
【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：67 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
1. 导论
1.1 研究背景、研究目的与研究意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究目的
1.1.3 研究意义
1.2 研究的框架结构
1.3 研究方法与技术路线
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究的技术路线
1.4 研究可能的创新之处与不足
1.4.1 可能的创新之处
1.4.2 研究的不足之处
2. 行政自由裁量权理论研究的分析框架
2.1 行政自由裁量权产生的背景
2.2 行政自由裁量权的定义
2.3 行政自由裁量权的特征
2.4 行政自由裁量权存在的必要性
2.5 行政自由裁量权的种类
2.5.1 抽象行政行为中的行政自由裁量权
2.5.2 具体行政行为中的行政自由裁量权
3. 国外在依法行政中自由裁量权运用的比较研究
3.1 以法德为代表的大陆法系
3.1.1 法国
3.1.2 德国
3.2 以英美为代表的普通法系
3.2.1 英国
3.2.2 美国
3.3 国外行政自由裁量权的运行模式对我国的启示
4. 中国银监会及省级银监局的职责与银监会依法行政过程中自由裁量的必要性分析
4.1 银监会及省级银监局的职责
4.1.1 中国银监会成立
4.1.2 银监会行政自由裁量权的描述
4.1.3 中国银监会及各省级监管局的职责
4.2 银监会正确行使行政自由裁量权监管的必要性
4.2.1 银监会正确行使行政自由裁量权进行监管的客观需要
4.2.2 银监会正确行使行政自由裁量权监管是银行业监管部门立法的客观需要
4.2.3 银监会正确行使行政自由裁量权监管是防范行政诉讼法律风险的客观需要
4.3 银监会依法行政中行政自由裁量的基准
4.4 银监会履行行政管理和监管处罚实践中有自由裁量的空间
4.4.1 行政执法自由裁量权被不当使用的可能性
4.4.2 行政执法自由裁量权不当使用的主观因素
4.4.3 行政执法自由裁量权被不当使用的根源
5. 从案例中看省级银监局行政自由裁量权不当使用的负面影响与原因分析
5.1 行政自由裁量权在银监会系统具体应用的情况
5.2 从实例中看银监会省级银监局行政自由裁量权不当使用的表现形式
5.2.1 案例分析
5.2.2 银行监管机关行政自由裁量权不当使用的表现形式
5.3 银行监管机关行政自由裁量权不当使用的原因分析
5.3.1 银行监管机关监管实施者对利益的追逐的根本动因
5.3.2 银行监管机关行政立法的不足
5.3.3 银监会及其派出机构实施监管受外部行政环境的影响
5.3.4 银行监管主体自身的问题
5.3.5 银行监管行政处罚的行政程序不够完善
5.3.6 银行监管实践中的监督体制不健全
5.4 银监会省级银监局行政自由裁量权不当使用下所产生的负面影响
5.4.1 裁量不公会丧失公信力使得监管效果失败
5.4.2 银行监管机构推诿拖延行政不作为
5.4.3 银行监管机构工作人员行政自由裁量权不当使用影响社会和谐并滋生个人腐败
6. 我国银监会及其派出机构行政处罚中自由裁量权不当使用的控制对策
6.1 树立正确的权力观
6.2 建立和完善银监会内部监督和责任追究与纠错机制
6.2.1 建立健全银监会系统内部监督机制
6.2.2 建立和完善银监会责任追究的纠错机制
6.3 银行业监管部门行政处罚自由裁量基准的调整范围
6.4 尽快出台银监会行政处罚裁量基准并建立行政处罚典型案例制度
6.5 银行业监管部门行政处罚自由裁量基准的设立主体
6.6 银监会行政自由裁量须遵守“正当程序”
6.7 完善处罚体制,建立查处绝对分离的工作机制
6.8 完善行政处罚程序中的说明理由制度
6.9 加强对银监会系统监管干部的教育培训
后记
参考文献
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]行政执法自由裁量权滥用问题研究[J]. 陈垚. 湖北社会科学. 2009(11)
[2]伦理视域中行政自由裁量权的规范行使[J]. 方兴,田海平. 南京社会科学. 2009(02)
[3]库恩的范式理论与“李约瑟难题”[J]. 杨长福,幸小勤. 四川大学学报(哲学社会科学版). 2008(02)
[4]行政伦理视野中的行政自由裁量权[J]. 王学栋. 教学与研究. 2007(06)
[5]行政裁量的治理[J]. 周佑勇. 法学研究. 2007(02)
[6]论行政法的价值取向[J]. 陈素慧. 西藏民族学院学报(哲学社会科学版). 2007(02)
[7]行政自由裁量权规制模式探析[J]. 郝炜. 行政论坛. 2007(01)
[8]行政自由裁量权存在的合理性及其被滥用的原因分析[J]. 吴应权. 临沧教育学院学报. 2006(03)
[9]正视与反思:行政自由裁量权的失范与规制[J]. 王玮玮. 法制与社会. 2006(15)
[10]行政自由裁量权的两面性及其控制路径[J]. 胡晓玲,李勇军. 武汉理工大学学报(社会科学版). 2005(06)
本文编号：2990363
【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：67 页
【学位级别】：硕士
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中文摘要
Abstract
1. 导论
1.1 研究背景、研究目的与研究意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究目的
1.1.3 研究意义
1.2 研究的框架结构
1.3 研究方法与技术路线
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究的技术路线
1.4 研究可能的创新之处与不足
1.4.1 可能的创新之处
1.4.2 研究的不足之处
2. 行政自由裁量权理论研究的分析框架
2.1 行政自由裁量权产生的背景
2.2 行政自由裁量权的定义
2.3 行政自由裁量权的特征
2.4 行政自由裁量权存在的必要性
2.5 行政自由裁量权的种类
2.5.1 抽象行政行为中的行政自由裁量权
2.5.2 具体行政行为中的行政自由裁量权
3. 国外在依法行政中自由裁量权运用的比较研究
3.1 以法德为代表的大陆法系
3.1.1 法国
3.1.2 德国
3.2 以英美为代表的普通法系
3.2.1 英国
3.2.2 美国
3.3 国外行政自由裁量权的运行模式对我国的启示
4. 中国银监会及省级银监局的职责与银监会依法行政过程中自由裁量的必要性分析
4.1 银监会及省级银监局的职责
4.1.1 中国银监会成立
4.1.2 银监会行政自由裁量权的描述
4.1.3 中国银监会及各省级监管局的职责
4.2 银监会正确行使行政自由裁量权监管的必要性
4.2.1 银监会正确行使行政自由裁量权进行监管的客观需要
4.2.2 银监会正确行使行政自由裁量权监管是银行业监管部门立法的客观需要
4.2.3 银监会正确行使行政自由裁量权监管是防范行政诉讼法律风险的客观需要
4.3 银监会依法行政中行政自由裁量的基准
4.4 银监会履行行政管理和监管处罚实践中有自由裁量的空间
4.4.1 行政执法自由裁量权被不当使用的可能性
4.4.2 行政执法自由裁量权不当使用的主观因素
4.4.3 行政执法自由裁量权被不当使用的根源
5. 从案例中看省级银监局行政自由裁量权不当使用的负面影响与原因分析
5.1 行政自由裁量权在银监会系统具体应用的情况
5.2 从实例中看银监会省级银监局行政自由裁量权不当使用的表现形式
5.2.1 案例分析
5.2.2 银行监管机关行政自由裁量权不当使用的表现形式
5.3 银行监管机关行政自由裁量权不当使用的原因分析
5.3.1 银行监管机关监管实施者对利益的追逐的根本动因
5.3.2 银行监管机关行政立法的不足
5.3.3 银监会及其派出机构实施监管受外部行政环境的影响
5.3.4 银行监管主体自身的问题
5.3.5 银行监管行政处罚的行政程序不够完善
5.3.6 银行监管实践中的监督体制不健全
5.4 银监会省级银监局行政自由裁量权不当使用下所产生的负面影响
5.4.1 裁量不公会丧失公信力使得监管效果失败
5.4.2 银行监管机构推诿拖延行政不作为
5.4.3 银行监管机构工作人员行政自由裁量权不当使用影响社会和谐并滋生个人腐败
6. 我国银监会及其派出机构行政处罚中自由裁量权不当使用的控制对策
6.1 树立正确的权力观
6.2 建立和完善银监会内部监督和责任追究与纠错机制
6.2.1 建立健全银监会系统内部监督机制
6.2.2 建立和完善银监会责任追究的纠错机制
6.3 银行业监管部门行政处罚自由裁量基准的调整范围
6.4 尽快出台银监会行政处罚裁量基准并建立行政处罚典型案例制度
6.5 银行业监管部门行政处罚自由裁量基准的设立主体
6.6 银监会行政自由裁量须遵守“正当程序”
6.7 完善处罚体制,建立查处绝对分离的工作机制
6.8 完善行政处罚程序中的说明理由制度
6.9 加强对银监会系统监管干部的教育培训
后记
参考文献
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]行政执法自由裁量权滥用问题研究[J]. 陈垚. 湖北社会科学. 2009(11)
[2]伦理视域中行政自由裁量权的规范行使[J]. 方兴,田海平. 南京社会科学. 2009(02)
[3]库恩的范式理论与“李约瑟难题”[J]. 杨长福,幸小勤. 四川大学学报(哲学社会科学版). 2008(02)
[4]行政伦理视野中的行政自由裁量权[J]. 王学栋. 教学与研究. 2007(06)
[5]行政裁量的治理[J]. 周佑勇. 法学研究. 2007(02)
[6]论行政法的价值取向[J]. 陈素慧. 西藏民族学院学报(哲学社会科学版). 2007(02)
[7]行政自由裁量权规制模式探析[J]. 郝炜. 行政论坛. 2007(01)
[8]行政自由裁量权存在的合理性及其被滥用的原因分析[J]. 吴应权. 临沧教育学院学报. 2006(03)
[9]正视与反思:行政自由裁量权的失范与规制[J]. 王玮玮. 法制与社会. 2006(15)
[10]行政自由裁量权的两面性及其控制路径[J]. 胡晓玲,李勇军. 武汉理工大学学报(社会科学版). 2005(06)
本文编号：2990363
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