证券公司合规体系建设研究 ——以齐鲁证券为例

发布时间：2021-04-05 03:40

　　自从我国第一家专业性证券公司于1987年成立以来,证券行业从无到有经历了我国经济体制转轨的过程,在摸索经验的过程中不断发展、壮大,也逐渐暴露出很多体制上的缺陷和制度上的漏洞。在长期行情低迷的2000年-2006年间,积攒的问题和风险集中显现出来。根据统计,全国130多家证券公司中,有31家公司因风险过高难以持续经营,粗略计算造成的经济损失逾千亿,分析引发这场国内券商危机的原因主要是：因委托理财暂停过大、自营巨额债务、挪用客户保证金、对外担保、操纵市场等违规行为造成的。国外也有诸多金融风险案例,比如2007年由美国始发的次贷危机演变为世界性金融危机,到目前为止,仍然负面影响着全球经济,其中像美林、雷曼兄弟等国际大型投资银行也在危机中倒下。其背后的原因有很多,但不可否认的是,金融机构作为一个高风险行业,在面临高收益的诱惑时,出现的主观投机意识,违背了审慎合规这一最根本的金融经营理念,资本的逐利性与风险监管的滞后,促使危机愈演愈烈。反思国内外的经验教训,可以看出在社会经济活动中,证券行业与其他金融行业类似,都是通过管理或经营风险而获得利益的,在寻求风险与利益的相对平衡中生存发展的。所以,目前... 

【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

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【学位级别】：硕士

【部分图文】：

公司治理、风险管理与合规体系

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图5一1证券公司合规体系构建流程证券行业的合规体系构建，是一个不断探索前进的过程，事实也充分证明，合规不是制约证券行业前进的阻力，相信只要坚持按照合规的理念去做，未来的路会越走越宽，证券行业的发展也会随着中国经济步入稳定、健康发展的新阶段!

【参考文献】：
期刊论文
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[6]证券公司合规部门刍议[J]. 江玉荣,杨宇.  安徽农业大学学报(社会科学版). 2009(03)
[7]基于企业文化的GRC整合研究需要解决的问题探讨[J]. 张巧良,鞠刚.  事业财会. 2007(05)
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[9]合规管理模式：从幕后到台前[J]. 肖远企.  现代商业银行. 2007(08)
[10]证券公司合规管理体系的现状、问题和对策[J]. 胡伏云,杨宗儒.  证券市场导报. 2007(07)



本文编号：3119066