期货公司营业部风险控制的研究

发布时间：2017-05-04 11:16

  本文关键词：期货公司营业部风险控制的研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着我国经济乃至全球经济的迅猛发展,国内市场拓展为国际市场的驱使下,我国期货的发展也在随着进行风云变幻,在国际上期货的发展也是越来越昌盛。但是,期货的发展状况本身存在很多潜在的风险,不论是国内还是国外,期货公司的发展都是经济发展的一个重要支柱。期货营业部是期货市场成功与否的一个重要环节,期货市场的运作是以期货营业部为中介进行的,期货营业部的运营决定的期货市场的繁荣与否,作为期货市场和投资人之间的纽带,期货营业部的责任和作用举足轻重。国内外很多期货业务的公司因风险管理失当而造成损失的例子,向我们敲响了必须加风险管理的警钟。本文通过分析我国期货营业部运营风险其中包括了法律风险、经营风险、技术风险,细致划分到财务资金的风险、强行平仓的风险、违约金的风险等等。期货市场本身就是充满风险,稍有不慎就可能丧失竞争机会,但是从控制风险的角度来看,这些风险都是可以避免的,要从风险中分析出控制风险的方法,防止风险范围扩大。本文通过案例介绍了期货营业部的相关风险,并根据风险具体提出控制措施。这些措施为今后期货营业部的发展和监管提供了有效的建议。
【关键词】：期货公司营业部 风险分析 风险控制
【学位授予单位】：沈阳大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.39;F272.3
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 绪论9-15
• 1.1 研究背景和意义9-11
• 1.1.1 研究背景9-10
• 1.1.2 研究意义10-11
• 1.2 期货公司风险控制研究现状11-13
• 1.2.1 国外研究现状12
• 1.2.2 国内研究现状12-13
• 1.3 论文创新点及研究内容13-15
• 1.3.1 研究内容13-14
• 1.3.2 论文创新点14-15
• 第2章 期货市场风险及其管理15-22
• 2.1 期货市场简介15-16
• 2.1.1 期货交易简介15
• 2.1.2 期货交易的发展15-16
• 2.2 期货市场风险管理介绍16-19
• 2.2.1 期货市场风险管理的发展16-18
• 2.2.2 相关法律法规介绍18-19
• 2.3 期货公司与其营业部在风险控制上的联系19-22
• 2.3.1 期货公司同营业部关系19-20
• 2.3.2 期货公司同营业部风险控制的区别20-22
• 第3章 期货公司营业部风险介绍及分析22-32
• 3.1 传统业务风险介绍以及案例分析22-27
• 3.1.1 法律风险及相关案例22-25
• 3.1.2 经营风险及相关案例25-27
• 3.1.3 技术风险及相关案例27
• 3.2 创新风险介绍以及相关案例分析27-32
• 3.2.1 创新业务介绍27-29
• 3.2.2 创新业务风险分析29-30
• 3.2.3 创新业务风险案例30-32
• 第4章 期货公司营业部风险应对32-43
• 4.1 期货公司营业部成立初期的风险准备32-36
• 4.1.1 建设监管的要求32-33
• 4.1.2 相关风险环节的应对措施33-36
• 4.2 期货公司营业部日常运营期风险对策36-39
• 4.2.1 营业部日常运营36-37
• 4.2.2 日常风险点应对措施37-39
• 4.3 期货公司营业部风险事故处理办法39-43
• 4.3.1 突发事件处理39-40
• 4.3.2 技术事件处理40-43
• 第5章 结论及建议43-45
• 5.1 期货公司营业部风险控制总结43-44
• 5.2 期货公司营业部风险控制相关建议44-45
• 参考文献45-47
• 在学期间研究成果47-48
• 致谢48-49

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