特定非金融机构反洗钱监管模式研究——以湖北省为例

发布时间：2021-12-23 07:10

　　近年来,我国全力推进特定非金融机构反洗钱监管工作,取得了一定成效。湖北辖内人民银行联合各地行业主管部门及协会,主动想新招、出实招,积极探索对特定非金融机构反洗钱监管的模式,在初显成效的同时,也面临着一些困难。本文借鉴国际经验,以湖北省为例,就对特定非金融机构反洗钱监管进行了研究探讨,以供借鉴。 

【文章来源】：财政监督. 2020,(17)

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
一、特定非金融机构反洗钱监管背景及发展
    （一）法律明确的义务
    （二）规章指引相继出台
    （三）监管形势迫切
二、湖北省特定非金融机构反洗钱监管情况
    (一)监管工作实现辖区全覆盖
    （二）联合监管模式初具雏形
    （三）监管初显成效
三、特定非金融机构反洗钱监管困难与问题
四、特定非金融机构反洗钱监管问题分析
    （一）法律法规制度缺位是根源所在
    （二）特定非金融机构自身缺陷是现实障碍
    （三）行业主管部门监管缺位是客观阻力
五、特定非金融机构反洗钱监管国际经验借鉴
    （一）法律制度完善
    （二）联合监管协作
    （三）明确操作标准
六、完善我国特定非金融机构反洗钱监管的相关建议
    （一）立法建议：探索建立结构完善的三级法律制度体系
    （二）模式建议：构建“三位一体”的反洗钱协作监管模式
    （三）监管建议：以联合监管形式开展差异化监管
    （四）操作建议：因类制宜反洗钱操作规定



本文编号：3548033