资本项目外汇业务事后监管框架探索——基于非现场核查工作的思考

发布时间：2023-05-12 21:56

　　随着资本项目可兑换进程的推进,市场主体办理跨境投融资业务的便利性逐步提升,国家外汇管理局事后监管工作的有效性和精准性面临更大挑战。资本项目事后监管是发现市场主体外汇业务合规性问题的重要方式,也是完善跨境资本流动"宏观审慎+微观监管"两位一体框架的主要途径。本文基于非现场核查工作实践,探索构建涵盖监管目标、法律体系、监管抓手、监管工具等内容的资本项目外汇业务事后监管框架,以期对进一步推动完善跨境资本流动风险防控体系做出有益探索。

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
一、资本项目外汇业务事后监管框架构建设想
    （一）事后监管目标及特点
    （二）法规体系
    （三）事后监管抓手
    （四）事后监管工具及跨部门协调机制
二、事后监管框架在实践中的应用
    （一）拟定核查方向
    （二）利用监管工具进行非现场核查
    （三）梳理业务流程对碰法规依据锁定可疑线索
三、完善资本项目外汇业务事后监管框架的建议
    （一）明确责任分工
    （二）完善法规体系
    （三）推进信息共享



本文编号：3814707