EFTA负面清单的行业限制特征及其国际比较

发布时间：2020-05-04 18:11

【摘要】：EFTA是较早在自由贸易协议中采用负面清单模式的经济体之一。近年来,越来越多的国家在一体化协议中采用了负面清单模式。作为最早采用负面清单模式的国家,美国在负面清单模式的推广及其规则标准方面产生重要的影响,但EFTA负面清单模式并未明显受其影响,而是保持组织自有的特点,其负面清单的设置形式和内容可为我国负面清单的设置提供参考与借鉴。文章以EFTA成员国及其自由贸易协议伙伴国(共14个国家)的负面清单文本为分析对象,基于自由贸易协定的负面清单文本,从EFTA国家协议文本的结构、负面清单的限制行业的角度进行梳理概括,并通过借鉴陆建明等(2017)的量化打分的方式刻画累积不符措施限制强度。文章详细阐述EFTA负面清单的格式、限制行业和引入评分体系将不符措施以统一口径进行量化打分,以EFTA成员国冰岛为例,分析了其与不同签约国负面清单的限制性行业分布和累积限制强度,并考察了签约双方负面清单的对称性。本文研究发现:第一,EFTA的自贸协定文本形式较为特别,与中、美的文本格式有较大差异。EFTA在投资领域和最惠国例外行业中会涉及到负面清单的模式,而在服务领域则是以特别承诺的形式列明。中、美则是以负面清单的模式同时涵盖投资与服务领域。第二,EFTA的负面清单有国别差异性,成员国给予中国香港的不符措施数量在90条以上,而对其他签约国普遍在10条左右。但限制的行业整体趋于稳定,普遍限制视听服务业、运输业、能源电力业。第三,签约双方的行业对称性安排比较明显,EFTA成员国根据签约国列出的主要行业进行对等性限制,且在不符措施的条数上基本也与签约国的数量程度相吻合。比如签约国给予的负面清单限制条数较多,EFTA同样给予不符措施数量较多清单文本。基于以上发现,文章归纳整理了EFTA和签约国的负面清单的模式和特点,并借鉴其设置特点以期为中国在负面清单的设置上提供新的思路。
【图文】：

冰岛,成员国,挪威,国家

资料来源：ＵＮＣＴＡＤ邋网站，ｈｔｔｐ：／／ｕｎｃｔａｄｓｔａｔ．邋ｕｎｃｔａｃｌ．ｏｒｇ／ＣｏｕｎｔｒｙＰｒｏｆｉｌｅ／ＧｅｎｅｒａｌＰｒｏｆｉｌｅ／ｅｎ－ＧＢ／８４２／ｉｎｄｅｘ．ｈｔｍｌ逡逑ＥＦＴＡ四个成员国中，，列支敦士登的资料暂无，笔者汇总了瑞士、冰岛、挪威的数据。逡逑由图可知，瑞士的ＦＤＩ流入流出额在成员国里绝对值较高，流入额小于流出额，瑞士的净逡逑资本流出，流出体量占本国ＧＤＰ的４．邋６％？；挪威的ＦＤＩ流入流出金额小于瑞士，流出额大逡逑于流入额明显，冰岛体量更小，但情况一致。冰岛的ＦＤＩ流出额占ＧＤＰ比例－６．邋２％；挪威逡逑占比３．邋８％。成员国中瑞士的经济体量最大。逡逑２．３邋ＥＦＴＡ参与国际经济一体化的情况逡逑ＥＦＴＡ国家享有世界上最大的优惠贸易关系网络之一，并在继续扩大，覆盖了邋ＥＦＴＡ组逡逑织内８０％的商品贸易。欧洲自由贸易联盟还与若干国家签署了合作宣言，作为谈判达成自逡逑由贸易协定的第一步以加强合作。据ＥＦＴＡ官网信息，ＥＦＴＡ现在与欧洲１０个国家、非洲及逡逑东亚１２国、美洲９国和亚太１２个国家和地区进行签署协议和磋商。其中与２７个国家和逡逑

清单,美国,阿曼,行业

梳理冰岛对不同国家列出的限制行业。逡逑３．１邋ＥＦＴＡ成员国集团签署负面清单的现状逡逑参照美国负面清单对不符措施的分类，ＥＦＴＡ不符措施清单数量较少，涉及的限制领域逡逑比较集中，对签约国提供的文本普遍涉及视听服务业、运输业、能源电力。在梳理ＥＦＴＡ逡逑负面清单的同时，发现到ＥＦＴＡ虽在多数签约国中列明的不符措施有一定的延续性，但对逡逑中国香港的不符措施数量激增，即国别歧视性的问题。选取ＥＦＴＡ和美国进行对比研究也逡逑是基于这样一个事实：ＥＦＴＡ国家给予签约国的负面清单根据国家不同差异较大，比如四个逡逑成员国普遍对中国香港的不符措施数量激增至９０余条，而对签署负面清单的其他成员国逡逑的不符措施数量在１５条以内。美国的负面清单模式经历了多年发展，已经呈现出稳定性、逡逑统一性的特点。目前美国的统一负面清单共包含３７条不符措施，具体的限制行业如下图逡逑所示。逡逑美国统一负面清单限制的行＿业逡逑
【学位授予单位】：天津财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F752.7

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