证券公司利益冲突防范机制相关问题探微

发布时间：2018-04-05 05:24

本文选题：证券公司　切入点：利益冲突　出处：《财会月刊》2016年35期

【摘要】：证券公司在经营管理中面临多种利益冲突,利益冲突的滥用,如内幕交易、老鼠仓、利益输送等违法违规行为极大地动摇了证券行业诚信的根基。对于持有多个牌照的综合类证券公司而言,利益冲突产生的原因源于证券公司的两个多样性:一是业务角色的多样性,一是客户群体的多样性。针对证券公司利益冲突的外部规制和内控机制存在的问题,笔者提出如下建议:第一,明确信息隔离墙制度的法律抗辩效力;第二,建立行业公认的利益冲突自律管理指引;第三,完善利益冲突管控相关的基础规制环境;第四,重视金融伦理教育,重构证券公司价值观。
[Abstract]:There are many kinds of conflicts of interest in the management of securities companies , such as insider trading , rat warehouse , interest delivery , etc .

【作者单位】：北京经济管理职业学院;
【分类号】：F832.39

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