FCA对Alpari破产事件进行投资者保护案例分析

发布时间：2021-01-21 06:29

　　在2017年3月的“两会”上,全国政协委员、民建中央常委、上海市政府参事、华东师范大学国际金融研究所所长黄泽民教授向“两会”提交了一份关于重启外汇保证金交易的提案,并引发广泛关注。事实上,在上世纪80年代,国内的金融机构就已经在尝试开展外汇保证金交易业务。在欧美发达金融市场,外汇保证金交易已经发展的相当成熟。然而其在我国的发展则比较曲折,其间经历了两度开放与暂停。即便如此,外汇保证金交易在我国从未消失,而且近些年来市场需求和规模在不断扩大。由于国内银行等金融机构被银监会要求暂停提供外汇保证金交易产品与服务,企业与个人投资者又有着巨大的风险对冲和投资需求,这就给境外外汇经纪商抢占中国市场提供了良好的契机。大量的境外外汇经纪商在国内为企业和个人投资者提供外汇保证金交易产品与服务,然而国内又没有相应的监管,行业发展不规范,投资者利益难以得到切实保护。鉴于国内外汇保证金交易的现状和巨大的市场需求,业内关于重启与规范外汇保证金交易市场的呼声也越来越高。本文通过外汇经纪商Alpari遭遇风险事件破产的案例来剖析FCA关于外汇保证金交易投资者保护的有益经验与做法,从而为我国放开外汇保证金交易市场后的... 

【文章来源】：深圳大学广东省

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

英国金融监管框架

FCA 对 Alpari 破产事件进行投资者保护案例分析客户确定其索赔额；如果存在异议，则 KPMG 与客户就异议部分沟通协商以的索赔额 然而，这一过程中，客户先行提出申请的索赔额的确定并没有一个准，这在之后给 KPMG 带来大量的再次沟通确认的工作 在客户损失确认环PMG 是可以对其流程进行优化的，比如客户先行申请索赔，然后 KPMG 根据准对申请索赔的客户核算出其账户损失额，然后提交到 Alpari 特别管理网站让确认，这样就省去了客户先行填写和邮件提交的各类表格以及证明材料，并且少了存在异议情况下的重新沟通确认的数量 （如图 10 所示）与客户签订损实际流程


本文编号：2990652