论我国证券发行注册制推进的路径

发布时间：2021-07-05 18:10

　　注册制改革是我国资本市场改革的重大战略举措。注册制起源于美国,美国资本市场注册制遵从自由资本市场的基本原则并与时俱进地加强法律管制;美国资本市场注册制的演进体现了技术进步和新经济的兴起对资本市场的要求。我国资本市场自建立以来,较长时间实行的是行政审查加法律管制的核准制;为了顺应经济转型对资本市场制度创新的要求,通过设立科创板的形式引进了注册制,并正在根据我国经济转型的现实需要,对资本市场进行全面制度改革。本文总结了注册制诞生和演进的制度变迁背景,并结合我国经济制度的现实,探讨了我国资本市场进行注册制改革的推进路径。 

【文章来源】：西南金融. 2020,(08)北大核心

【文章页数】：9 页

【文章目录】：
一、证券发行注册制探源
    （一）美国式注册制的来源与演进
    （二）美国式注册制的本质
    （三）证券发行注册制的实施条件
        1. 切合实际的资本市场理念。
        2. 大市场、小政府。
        3. 严厉的法制与持续改进的监管确保了市场的道德底线。
二、核准制在我国的过渡性
    （一）社会主义市场经济的客观现实催生了资本市场核准制
    （二）股份公司治理文化缺失导致全面实施注册制的市场环境尚未形成
三、我国资本市场注册制推进的路径探析
    （一）逐步扩大注册制的实施范围
    （二）界定中国特色注册制的内涵与框架
    （三）适时建立注册制要求的民事司法保障体系
    （四）构建与注册制相适应的立体监管体制
四、结论


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国证券注册制及证券监管对我国的启示[J]. 王年咏,朱云轩,陈尚静荷,陈九龙.  西南金融. 2019(10)
[2]注册制下美股上市公司的成长之路[J]. 邓舒文,晋田.  清华金融评论. 2019(09)
[3]注册制改革文献综述[J]. 刘慧玲.  财经界(学术版). 2019(07)
[4]股票市场涨跌停影响因素及定价效应[J]. 黄苑,谢权斌,胡新.  财经科学. 2018(10)
[5]浅谈我国实施证券发行注册制改革的法律环境[J]. 熊思策.  法制与社会. 2017(29)
[6]美国证券市场监管的分析与借鉴[J]. 章武生.  东方法学. 2017(02)
[7]证券侵权司法救济中公益诉讼机制的引入[J]. 张俊.  人民司法. 2015(23)
[8]美国法上的IPO“注册制”:起源、构造与论争——兼论我国注册制改革的移植与创生[J]. 李燕,杨淦.  比较法研究. 2014(06)
[9]《萨班斯法案》影响的学术之争[J]. 伍巧芳.  求索. 2013(05)
[10]美国公司法的发展演变[J]. 王军,戴萍.  国际商法论丛. 2006(00)

博士论文
[1]证券发行与上市制度国际比较研究[D]. 郭明新.吉林大学 2005

硕士论文
[1]我国上市公司退市制度研究[D]. 张军.郑州大学 2016



本文编号：3266565