光大证券股份有限公司融资融券业务发展对策研究

发布时间：2017-08-02 09:05

  本文关键词：光大证券股份有限公司融资融券业务发展对策研究

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【摘要】：我国证券市场融资融券业务的启动较晚,发展历程较为曲折,在近几年的发展之后已初具规模。互联网金融环境大背景下,面临着激烈的佣金价格战,证券公司越来越多地转向创新业务,而不只是依靠传统经纪业务发展,希望能够抢得先机。2010年3月,我国的融资融券业务正式启动,标志着中国资本市场开启了新的时代,融资融券业务的出现意味着一个正式双边交易时代的来临。经过近五年的时间该业务发展已经初具规模,成为证券公司重要的利润增长点之一。总体来看,我国证券公司融资融券业务开展得平稳有序,并取得了一定的成果。具有业务资格的券商不断地扩大范围,市场功能进一步健全,技术支持经过不断的测试和调整,也越来越趋于完善和稳定,业务流程得到了优化,基本实现了风控“可测、可控、可承受”的初期目标。虽然取得了一系列阶段性的成果,但是我国市场之前还未存在过做空的机制,融资融券业务的产生给证券公司既带来了新的机遇,又提出了全新的挑战。如何更好地发展融资融券业务,扩大客户源和市场占有率,提升证券公司盈利能力,应对其他券商的激烈竞争——对于证券公司经营有重要的战略意义。融资融券作为信用交易的基础手段,不但使证券市场发挥了其基本功能,也促进了我国证券市场更快地成长、成熟起来。本文通过对于光大证券公司开展融资融券业务的深入分析,借助融资融券业务基本理论的基础之上,结合光大证券公司融资融券业务的战略,结合大量实证数据和券商运行现状,分析了融资融券业务对重要市场主体之一的证券公司的影响,并针对光大证券做SWOT分析。希望能找到一套更加适合光大证券公司融资融券业务发展的新模式。最后基于上述理论和实证分析,结合我国国情,提出了进一步完善光大证券融资融券业务发展的对策和建议,期以为其今后的健康持续发展提供一定的思路和借鉴。
【关键词】：融资融券 金融创新 业务优化
【学位授予单位】：北京林业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 1 绪论8-15
• 1.1 研究背景8
• 1.2 研究目的8-9
• 1.3 国内外发展现状9-12
• 1.3.1 境外研究与发展现状9-10
• 1.3.2 国内研究与发展现状10-12
• 1.4 研究内容与方法12-15
• 1.4.1 研究内容12-13
• 1.4.2 技术路线13
• 1.4.3 研究方法13-15
• 2 融资融券基本理论15-20
• 2.1 融资融券的含义及其特征15-16
• 2.1.1 融资融券的定义15
• 2.1.2 融资融券的特征15-16
• 2.2 融资融券交易和普通证券交易的区别16
• 2.3 融资融券业务模式及标的券管理16-18
• 2.3.1 业务模式16-17
• 2.3.2 标的券管理17-18
• 2.4 融资融券业务规模18-20
• 3 光大证券融资融券业务发展情况20-31
• 3.1 光大证券公司简介20
• 3.2 融资融券业务发展现状20-22
• 3.3 融资融券盈利模式分析22-24
• 3.4 光大证券融资融券业务存在的问题分析24-28
• 3.4.1 业务流程较为复杂24
• 3.4.2 自有资金不足制约融资融券规模的发展24-26
• 3.4.3 客户资源亟待开发,有效户不足26
• 3.4.4 业务风控有待加强26-28
• 3.4.5 专业人员素质有待提高28
• 3.5 光大证券融资融券业务SWOT分析28-31
• 4 光大证券融资融券业务优化对策31-39
• 4.1 进一步优化业务流程31
• 4.2 拓宽资金渠道来源31-32
• 4.3 深入开发现有存量投资者资源32-35
• 4.4 完善风控制度,控制信用风险35-37
• 4.5 加强专业人员培养37-39
• 5 结论39-40
• 参考文献40-42
• 个人简介42-43
• 导师简介43-44
• 致谢44

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1 丁淼;;融资融券[J];股市动态分析;2006年33期

2 张锐;;融资融券:股市的“助推器”[J];中国外资;2006年09期

3 李琳;;融资融券：魔鬼之后是天使[J];新远见;2006年06期

4 张锐;;融资融券:给股市一个支点[J];中国房地产金融;2007年01期

5 魏s，

本文编号：608485