马克思汇率理论及其对我国的启示

发布时间：2017-05-24 22:12

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【摘要】：近些年来，随着中国经济的发展，对外经济联系越来越密切，人民币汇率问题越来越多地被国内外所重视。有些国家认为中国有操纵人民币汇率的嫌疑，同时人民币的区域化、国际化过程也在不断加速。所有这些都需要认识清楚汇率到底是如何决定的，以及汇率受哪些因素的影响而波动。在当前大多运用西方经济学的理论体系和方法对汇率进行研究的情况下，研究马克思汇率理论有利于更加全面地认识汇率问题。同时也可以为实现科学的人民币汇率形成机制及人民币的区域化、国际化过程提供政策建议。 马克思汇率理论是在资本主义的国际贸易得到较大发展、世界市场已经形成的历史背景中，在国际金本位制度确立并且存在多种货币流通的条件下形成的。汇率理论在马克思经济学理论体系的“五篇计划”、“六册计划”中及《资本论》著作中占有重要地位。马克思汇率理论的理论基础是马克思的价值理论及其在世界范围内的发展即国际价值理论。 在马克思的汇率理论体系中，汇率从根本上是由货币所包含或代表的价值量之比决定。影响汇率波动的因素主要有支付差额、利息率、政府干预及心理预期等因素。造成一时支付差额的原因主要包括贸易差额、支付期限、间接贸易、货币资本输出、非贸易外汇收入等。不管造成一时的支付差额的是什么原因，只要是由这些原因会引起对外的现金支付，就会影响到一时的支付状态，就会造成支付的顺差或逆差。顺差意味着在该国外汇市场上需要用外币购买本币的需求增加，即本币的供不应求、外币的供过于求。那将会造成以本币表示的外币价格的下降，即外币贬值、本币升值。同理，逆差意味着该国外汇市场上需要用本币购买外币的需求增加，即本币的供过于求、外币的供不应求。那将会造成用本币表示的外币价格的上升，即外币升值、本币贬值。利息率对汇率波动的影响体现在一国货币市场上的市场利息率提高，往往意味着市场上货币资本供应的短缺。那有可能吸引外国投资者把货币资本投放到该国，从而使该国的国际收支状况得到改善，阻止该国汇兑率下降。反之则相反。而这往往又是通过有价证券形式的资本运动来完成的。汇率的决定和波动可以总结如下。汇率（用本国货币表示的外国货币的“价格”）围绕两国货币所包含或代表的价值之比（体现为贵金属平价）上下波动，当外汇供不应求时，价格（用本国货币表示的外国货币的“价格”，即汇率）上涨；外汇供过于求时，价格（用本国货币表示的外国货币的“价格”，即汇率）下跌。在货币的金本位条件下，汇率波动的范围是黄金输出入点。汇率波动的上限为贵金属平价加上运输费用之和（黄金输出点），，汇率波动的下限是贵金属平价减去运输费用之和（黄金输入点）。 汇率的经济作用主要是两方面，一方面汇率是经济状况的指示器，另一方面汇率影响经济运行。汇率影响经济运行主要体现在以下几个方面：影响贵金属的流出及流入、影响对外贸易、影响对外投资、影响利息率、影响外汇储备。金银随着汇率的波动不断往返于不同国家的流通领域之间。本币贬值以后能够吸引贵金属的流入、促进出口、减少对外投资、吸引外国来本国投资、促使货币市场利息率的降低、促使外汇储备的增加，本币升值之后则相反。 西方经济学中主要的汇率理论有铸币平价理论、国际借贷理论、购买力平价理论、汇兑心理理论、利率平价理论、资产组合理论、均衡汇率理论、汇率决定的混沌分析理论等多种货币理论。通过马克思汇率理论与西方经济学汇率理论的比较，可以发现它们在产生的历史背景、理论基础、基本内容及研究方法等方面具有较大的差异性。西方经济学的汇率理论中对影响汇率波动的一些因素的研究以及数学模型方法的运用方面有一些值得马克思汇率理论借鉴的地方。根据马克思汇率理论建立计量经济学模型。在该模型中被解释变量是英镑和美元之间的汇率，解释变量包括英镑和美元所代表的价值量之比（以黄金的美元价格及英镑价格分别表示美元及英镑所代表的价值量）、美国对英国的进出口差额、英美两国利息率之差。该计量经济学模型通过了检验。马克思汇率理论对当前我国具有重要的启示，主要体现在对人民币汇率形成机制方面具有指导意义。根据马克思汇率理论提出相应的政策建议以帮助积极稳妥地推进我国人民币国际化。
【关键词】：价值 汇率 汇率波动 人民币国际化
【学位授予单位】：河南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F091.91;F830;F832.6
【目录】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-13
• 绪论13-37
• 一、 汇率及其相关术语的涵义13-18
• （一） 马克思经济学中“汇率”的涵义13-14
• （二） 与“汇率”相关的几个术语的涵义14-18
• 二、 选题背景和研究意义18-21
• （一） 选题背景18-20
• （二） 研究意义20-21
• 三、 国内外研究文献综述21-34
• （一） 马克思汇率理论框架的建立21-29
• （二） 马克思汇率理论的完善、丰富和发展29-31
• （三） 国内外学者对马克思汇率理论的研究31-34
• 四、 论文结构34-35
• 五、 研究方法35
• （一） 辩证唯物主义和历史唯物主义的总方法35
• （二） 历史和逻辑相统一的方法35
• （三） 定性分析和定量分析相结合的方法35
• 六、 创新之处35-37
• 第一章 马克思汇率理论的历史背景和地位37-47
• 一、 马克思汇率理论形成的历史背景37-43
• （一） 资本主义的国际贸易发展、世界市场的形成37-41
• （二） 国际金本位制的建立41-43
• （三） 多种货币混合流通43
• 二、 汇率理论在马克思经济学理论体系中的地位43-47
• （一） 汇率理论在马克思《政治经济学批判》“五篇计划”中的地位43-44
• （二） 汇率理论在马克思经济学“六册计划”中的地位44-45
• （三） 汇率理论在马克思《资本论》中的地位45-47
• 第二章 马克思汇率理论的理论基础47-69
• 一、 马克思价值理论的理论渊源47-53
• （一） 古典政治经济学47
• （二） 古典政治经济学中主要经济学家的价值理论47-53
• 二、 马克思的价值和货币理论53-69
• （一） 马克思的价值理论53-60
• （二） 马克思的货币理论60-68
• （三） 商品拜物教68-69
• 第三章 马克思的汇率理论体系——汇率的决定及波动69-83
• 一、 价值和货币层次的因素——决定汇率的根本因素69-72
• （一） 汇率由货币所包含或代表的价值量之比决定69-70
• （二） 汇率随着货币所包含或代表的价值量之比的变动而变动70-72
• （三） 货币的相对价值因素72
• 二、 支付状态层次的因素——影响汇率波动的主要因素72-77
• （一） 贸易差额73-74
• （二） 支付期限74
• （三） 间接贸易74
• （四） 资本输出74-76
• （五） 非贸易外汇收入76-77
• 三、 资本层次的因素——影响汇率波动的重要因素77-79
• （一） 利息率对汇率波动的影响78
• （二） 利息率的运动不会必然导致汇率的波动78-79
• 四、 政府干预及心理的层次的因素——影响汇率波动的偶然因素79-81
• （一） 政府干预79-80
• （二） 投机行为80
• （三） 心理因素80-81
• 五、 汇率波动的范围——黄金输出入点81-83
• 第四章 马克思的汇率理论体系——汇率的经济作用83-87
• 一、 汇率是经济状况的指示器83
• 二、 汇率影响经济运行83-87
• （一） 影响贵金属的流出及流入83-84
• （二） 影响对外贸易84-85
• （三） 影响对外投资85
• （四） 影响利息率85-86
• （五） 影响外汇储备86-87
• 第五章 国际货币体系的发展及西方经济学中主要的汇率理论87-113
• 一、 国际货币体系的发展87-90
• （一） 金本位制87
• （二） 布雷顿森林体系87-89
• （三） 牙买加体系89-90
• 二、 铸币平价理论90-94
• （一） 铸币平价理论产生的历史背景及理论基础90-92
• （二） 铸币平价理论主要内容92-93
• （三） 铸币平价理论的简要评述93-94
• 三、 国际借贷理论94-95
• （一） 国际借贷理论产生的历史背景及理论基础94
• （二） 国际借贷理论的主要内容94-95
• （三） 国际借贷理论的简要评述95
• 四、 购买力平价理论95-99
• （一） 购买力平价理论产生的历史背景及理论基础96-97
• （二） 购买力平价理论的主要内容97-98
• （三） 购买力平价理论的简要评述98-99
• 五、 汇兑心理理论99-101
• （一） 汇兑心理理论产生的历史背景及理论基础100
• （二） 汇兑心理理论的主要内容100
• （三） 汇兑心理理论的简要评述100-101
• 六、 利率平价理论101-105
• （一） 利率平价理论产生的历史背景及理论基础101-102
• （二） 利率平价理论的主要内容102-105
• （三） 利率平价理论的简要评述105
• 七、 资产组合理论105-107
• （一） 资产组合理论的简单介绍105-107
• （二） 资产组合理论的简要评述107
• 八、 均衡汇率理论107-111
• （一） 均衡汇率理论的产生和发展107-108
• （二） 均衡汇率理论的模型108-110
• （三） 均衡汇率理论的简要评述110-111
• 九、 近些年来汇率理论的新发展111-113
• （一） 具有微观基础的汇率宏观经济分析方法111
• （二） 汇率决定的微观结构分析111-112
• （三） 汇率决定的混沌分析方法112-113
• 第六章 马克思汇率理论对当前我国的指导意义113-127
• 一、 马克思汇率理论与西方经济学汇率理论的比较113-117
• （一） 马克思汇率理论与西方经济学汇率理论的差异113-117
• （二） 西方经济学汇率理论对马克思汇率理论的借鉴之处117
• 二、 马克思汇率理论的模型验证117-121
• （一） 马克思汇率理论的模型构建118-119
• （二） 马克思汇率模型的经验验证119-121
• 三、 我国人民币国际化121-124
• （一） 人民币国际化的基本条件121-123
• （二） 人民币国际化的意义123
• （三） 当前我国人民币国际化的发展状况与努力方向123-124
• 四、 完善人民币汇率形成机制的对策建议124-127
• （一） .逐步推进资本项目的可自由兑换124-125
• （二） 积极稳步推进人民币离岸市场建设125-126
• （三） 逐渐放宽汇率波动的范围126-127
• 主要参考文献127-132
• 致谢132-133
• 攻读博士学位期间发表的主要论文133-134

【参考文献】

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本文编号：392129