当前位置:主页 > 经济论文 > 交通经济论文 >

信用证海运欺诈问题研究

发布时间:2017-10-22 09:19

  本文关键词:信用证海运欺诈问题研究


  更多相关文章: 海上货物运输 信用证欺诈 认定标准


【摘要】:信用证结算是国际贸易结算中经常采用的一种方式,其最大的特点莫过于在结算的过程中引入的银行信用,这在一定程度上化解了贸易双方的信任危机,有利于交易的顺利实现。但是,在促进贸易完成的同时,它同样也存在的“硬币的另一面”——信用证欺诈。从贸易合同的订立到信用证业务的申请,从货物的运输到货物的最终交付,都潜在着信用证欺诈的风险。本文关注的焦点是海运环节的信用证欺诈。文章在结构设置上,围绕“信用证海运欺诈”,具体分为四部分,分别针对的是信用证海运欺诈的发生原因、表现形式、认定标准以及防范救济。第一部分,文章分析了海运信用证欺诈发生的原因。该部分主要从以下三个方面进行论述:第一、从法律体系以及特殊单证的角度,分析了海上货运与信用证的差异性,这为信用证欺诈提供了可能;第二、信用证单据交易的特点,使得银行的注意力集中在单据,而非单据代表的货物,操纵单据使得骗子的欺诈变得更为简单。第三、银行审单的主观性,使得对单据的审查存有自由裁量的空间,这为骗子提供给了辩驳的理由。过去的研究主要以当事人为切入点,更多论述的是骗子太贪婪以及受害者缺少应有的警觉,本文更关注抽象的制度层面的原因。第二部分,文章对海运欺诈的表现形式进行了分类。以过去的研究为基础,按照欺诈的外在形式,本文将海运信用证欺诈分为提单欺诈和软条款欺诈两类,并对两类欺诈所包含的具体情况进行了举例说明。除此之外,提单中“不知条款”是否可以作为银行拒付的理由以及信用证软条款是否一定构成信用证欺诈,本章对这两个问题也做了相应的论述。第三部分,文章重点分析了海运信用证欺诈的认定标准。通过案例介绍了美国的“实质性欺诈”标准以及英国“实质性虚假陈述”标准的确立与发展,并对我国“信用证欺诈例外”规则的采用与列明进行了阐述。以倒签提单为例,文章从2003年“连云港口福食品有限公司与韩国中小企业银行(汉城总行)等信用证纠纷案”中总结出了“倒签提单构成信用证欺诈的认定标准”,并用该标准解释了2014年“河北先施进出口贸易有限公司与韩国友利银行、acetechsystem公司信用证欺诈纠纷上诉案”的判决结果。由于缺乏软条款欺诈的相关案例,本文对软条款欺诈的认定标准提出的自己的建议。第四部分,针对不同的海运欺诈提出了不同的防范措施和救济方法。提单欺诈往往是卖方欺诈买方,所以防范措施和救济方法都是站在买方立场上,保护买方的利益。值得一提的是,在防范措施上,2011年之后,工商银行开通了海事查询业务,买家可通过该银行查询船货行踪。在救济方法上,论述了信用证止付令与冻结令的差异,并通过2014年“南阳大地棉业公司与被申请人印度SUPRIYA公司、第三人中国民生银行郑州分行信用证纠纷案”,说明了该案民事裁定中的不妥之处。和提单欺诈不同的是,软条款欺诈是买方欺诈卖方,所以软条款欺诈的防范措施与救济方法都是为了保护卖方的利益。以上是本文的简要概述,希望可以对“信用证海运欺诈”问题的研究略尽绵薄之力。
【关键词】:海上货物运输 信用证欺诈 认定标准
【学位授予单位】:大连海事大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:F740.4
【目录】:
  • 摘要5-7
  • Abstract7-10
  • 引言10-11
  • 一、信用证海运欺诈发生的原因11-14
  • (一) 海上货物运输与单证法律体系的差异性12-13
  • (二) 信用证单证交易的形式特征13
  • (三) 银行审单标准的主观性13-14
  • 二、信用证海运欺诈的类型14-19
  • (一) 提单欺诈14-17
  • 1. 伪造、变造提单进行信用证欺诈14
  • 2. 利用特殊提单进行信用证欺诈14-17
  • (二) 软条款欺诈17-19
  • 1. 与提单相关的软条款欺诈18
  • 2. 与装运情况相关的软条款欺诈18-19
  • 三、信用证海运欺诈的认定标准19-29
  • (一) 信用证欺诈认定标准的确立与发展20-26
  • 1. 美国“信用证欺诈例外”规则的确立与发展20-22
  • 2. 英国“实质性虚假陈述”标准的确立与发展22-24
  • 3. 中国“信用证欺诈例外”的采用与列明规则24-26
  • (二) 信用证海运欺诈认定标准的具体化26-29
  • 1. 提单欺诈的“实质性欺诈”标准26-28
  • 2. 软条款欺诈三项认定标准28-29
  • 四、信用证海运欺诈的防范措施与司法救济29-34
  • (一) 提单欺诈的防范措施与司法救济29-32
  • 1. 防范措施29-31
  • 2. 司法救济31-32
  • (二) 软条款欺诈的防范措施与司法救济32-34
  • 1. 防范措施32-33
  • 2. 司法救济33-34
  • 结论34-36
  • 参考文献36-39
  • 致谢39-40
  • 研究生履历40

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前2条

1 任金秀;;国际贸易中信用证“软条款”分析[J];山东商业职业技术学院学报;2007年02期

2 李守芹;试述倒签提单的合同责任与侵权责任的竞合及其解决[J];中国海商法年刊;1994年00期

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 宋婷;信用证软条款问题研究[D];安徽大学;2013年



本文编号:1077736

资料下载
论文发表

本文链接:https://www.wllwen.com/jingjilunwen/jtysjj/1077736.html


Copyright(c)文论论文网All Rights Reserved | 网站地图 |

版权申明:资料由用户cef81***提供,本站仅收录摘要或目录,作者需要删除请E-mail邮箱bigeng88@qq.com