高速公路代建项目关键问题研究

发布时间：2018-02-26 19:08

本文关键词： 高速公路代建制全面成本管理风险评价委托代理　出处：《武汉大学》2014年博士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：高速公路是一个国家现代化的标志,也是一个国家综合国力的重要体现,它以其机动性强、覆盖面广、运输速度快等特性,极大的增加了运输服务的功能和能力,对于我国正在进行的城镇化、农村现代化、信息化一体化发展发挥着越来越重要的作用。从20世纪90年代开始,我国开展了大规模的公路建设,实现了公路交通跨越式发展,取得了举世瞩目的成就,为国民经济和社会发展做出了极大的贡献。国家用于该类项目的投资也在逐年递增,特别是在2008年全球金融危机暴发之后,我国政府出台拉动内需计划,其中包括公路、水运等交通工程在内的基础设施建设的投资高达15000亿左右,各地方政府也有大规模的投资。但是长期以来,在国家政府投资的公路工程建设项目中,多实行“财政投资,政府管理”的管理模式,即“投资、建设、监管、运营”多位一体的管理模式。这种管理模式为政府投资项目的按时完成和迅速建立起较为完善的基础设施做出了重大贡献,但是随着政府体制改革的不断深化、政府职能的转变,以及建筑行业专业化、市场化、规范化程度的不断提高,这种政府独掌勘察、设计、施工的招投标、材料采购大权的模式,出现了缺少约束、监管失控、责任不明、利益不清、滋生腐败的弊端,产生了资金浪费、资金挪用、假公济私、行贿受贿等一系列问题,在发展过程中各种约束性矛盾日趋突出。2004年7月16日,国务院颁布《关于投资体制改革的决定》,明确提出对非经营性政府投资项目,加快推行代建制。公路工程实行项目代建制,是交通基础设施投融资体制改革和政府职能转变过程中出现的建设体制创新,是一项有益的尝试,利用代建单位的专业优势,提高工程整体的建设管理水平,有利于建立完善的工程建设管理竞争机制。然而,代建制仍然是一个新生事物,还处在实验和成长的阶段,因此对于高速公路代建项目如何进行成本管理：如何识别和评价高速公路代建项目中出现的风险因素；如何解决和防范高速公路代建项目中存在的委托代理问题等亟需解决的问题,本文结合理论与实际,对高速公路代建项目管理中的成本管理、风险评价和委托代理问题进行了有益的探索。针对高速公路代建项目中的成本问题,本文建立了全面成本管理模型。全面成本管理是一系列的成本管理的方法和程序去管理其全部资产投资的全生命周期成本。全面成本管理包括全生命周期成本管理、全要素成本管理、全风险成本管理、全团队成本管理四个方面。四种成本管理方法既各自独立、自成体系,同时也共同构成一个整体。在全面成本管理模型的基础上,提出了高速公路代建项目全面成本管理的基本措施和建议：包括全面成本管理的绩效考核、高速公路代建项目各阶段成本控制目标和措施以及高速公路代建项目成本管理的建议。针对高速公路代建项目中存在的风险问题,本文构建了高速公路代建项目风险评价指标体系。将高速公路代建项目面临的风险从项目宏观环境风险和内部风险两个角度来分析,通过高速公路代建项目参与方和高速公路代建项目的全生命周期两个维度对高速公路代建项目的风险进行了识别,在此基础上建立了高速公路代建项目风险评价指标体系：即以高速公路代建项目风险为目标层,以宏观环境风险、政府风险、代建方风险、承包商风险、供应商风险、设计方风险、监理方风险为要素层和以包括政治风险在内的35项指标层的高速公路代建项目风险评价指标体系。针对高速公路代建项目风险的不确定性和指标间存在的关联性,采用基于相关系数的指标赋值修正方法对高速公路代建项目风险评价指标体系进行评价,得到更为科学的评价值,以确定高速公路代建项目的风险等级。针对高速公路代建项目中的委托代理问题,本文建立基于合同激励机制的数学模型,提出了规避高速公路代建项目中道德风险问题的措施；建立基于KMRW声誉机制理论数学模型,提出了规避高速公路代建项目中的逆向选择问题的措施。利用Holmstrom分布函数对道德风险问题进行研究,建立基于线性合同的数学模型,对在信息对称和信息不对称的情况下分别进行了讨论,并对高速公路代建项目代建合同中的激励强度进行分析,得到代建单位的最优激励强度与代建单位的管理能力、组织能力、业绩水平、努力水平对产出的影响系数、寻租行为对政府投资方利益的影响系数呈正相关,与风险规避度、边际成本、外界条件的不确定性、寻租成本和监督力度呈负相关的结论。然后对高速公路代建项目的合同激励机制进行了改进,即通过增加易于观察的变量可以增强政府投资方的激励效果,并且增加收益、降低代理成本。在基于声誉机制理论的数学模型中考虑了代建单位的不努力和说假话的动机等因素,得到高速公路代建项目逆向选择问题的规避路径主要包括：应该注重高速公路代建单位的培养,依靠市场来选择代建单位；建立有效的信息披露机制,建立高速公路代建行业的信用体系；建立对代建单位客观评价的标准；建立适合代建单位声誉机制发挥作用的法律环境；重视非制度因素对代建单位的激励约束作用,如思想文化道德等。本文在代建制应用于高速公路建设方面做了一些理论性的探索工作,取得了一些进展,对高速公路实施代建制具有一定的指导意义。
[Abstract]:With the deepening of government system reform , the transformation of government function and the increasing of specialization , marketization and standardization of construction industry , this kind of government has made great contribution to the development of national economy and society . However , with the deepening of government reform , the modernization of rural areas and the development of information integration , the government has made great contributions to the development of national economy and society . The State Council issued a decision on the reform of investment system , which made it clear to put forward the investment project of non - operational government and speed up the implementation of the construction system . It is a useful attempt to improve the construction management level of the whole project by using the professional advantage of the construction unit and improve the construction management level of the whole project , which is conducive to the establishment of a perfect competition mechanism for the construction management . However , the generation system is still a new thing , and is still in the stage of experiment and growth , so how to identify and evaluate the risk factors in the highway construction project , how to solve and prevent the problems of the principal agent existing in the highway construction project and so on urgently need to be solved . In this paper , the cost management , the risk evaluation and the principal agent problem in the highway construction project management are explored in combination with the theory and practice . Based on the comprehensive cost management model , this paper puts forward the basic measures and suggestions for the overall cost management of highway construction projects , including the performance assessment of comprehensive cost management , the cost control objectives and measures at each stage of the highway construction project , and the proposal of cost management of highway construction projects . Based on the analysis of the risk of highway construction project , the risk evaluation index system of highway construction project is established based on two dimensions : macro environment risk , government risk , generation risk , contractor ' s risk , supplier risk , design party risk , supervision party risk as element layer and 35 index layers including political risk . Based on the mathematical model of the contract incentive mechanism , the paper puts forward some measures to avoid the problems of moral hazard in highway construction projects . In this paper , some theoretical exploration work has been done in the construction of expressway , and some progress has been made , which has some guiding significance to the construction of expressway .

【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F542;U415.1

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