基于TCE和MDT的高速公路项目管理模式重构及运行机制研究

发布时间：2017-07-13 10:25

  本文关键词：基于TCE和MDT的高速公路项目管理模式重构及运行机制研究

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【摘要】：高速公路项目管理模式是一种基于政府制度安排下的高速公路项目利益相关者的关系总和,它决定了高速公路项目在全寿命周期内各利益相关者在资产形成、经营、占有、处置中的责任与权益。我国高速公路已发展近30年,其管理模式一般从融资模式和交易模式两方面进行研究。从融资模式来看,高速公路投资模式由政府单一投资已发展到以项目法人特许经营的BT(Build-Transfer)、BOT(Build-Operate-Transfer)管理模式,投资主体和筹资渠道越来越多元化。从交易模式来看,高速公路项目有传统的DBB(Design-Bid-Build)模式、施工总承包模式、设计采购施工总承包EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式,还有专业化项目管理公司来组织实施项目建设与投资管理的“代建制”模式。各种融资和交易模式决定了高速公路项目的治理结构和管理机制,进而决定着高速公路项目管理目标的实现。在高速公路迅猛发展的同时,各种问题也层出不穷,如管理粗放、项目投资成本超预期、建设工期前松后紧、部分项目工程质量低劣、运营与建设脱节增大营运养护成本降低投资收益、权利寻租滋生腐败等。这些问题不仅引发了许多学者的研究,更激起了实务界探索新型管理模式的兴趣,如重庆高速公路集团有限公司近年探索的一种新的高速公路项目管理模式----“BOT+EPC”模式,本文将之命名为合建总承包(Combined Construction General Contractor)模式(简称CCGC模式)。合建总承包模式是一种以价值创新为核心理念的项目管理模式。这种模式将投资人与承包商融为一体,把项目的融资模式和交易模式结构一体化。项目采取设计施工总承包方式一次发包交易给总承包商,总承包商同时也是获取高速公路特许经营权的股东之一,在项目全寿命周期内与其它股东共同承担项目的投资收益与管理风险,这种管理模式给高速公路项目管理带来了一种全新的治理结构和管理机制。本文遵循“从实践中归纳科学问题?开展理论分析?再回归实践应用”的研究路径,以高速公路项目管理模式的价值创新为落脚点和研究主线,研究合建总承包模式的作用机理及运行机制。首先,理论重构项目管理模式的内涵,识别高速公路项目管理的价值链。然后,借助TCE(交易成本经济学)和MDT(机制设计理论)分析合建总承包模式的作用机理,构建项目管理模式评价指标体系,运用模糊综合评判和数据包络方法(FCA-DEA)评价项目管理模式的优劣,识别合建总承包制的比较优势,揭示合建总承包模式的作用机理。最后,基于合建总承包模式的基本理念和原则,总结归纳出其在治理结构和组织形式、激励和管控机制以及核心能力方面的运作机制。本文主要创新性工作归纳如下三个层面:(1)重构了高速公路项目建设管理模式,从价值链分析的新视角,剖析其运行过程及比较不同管理模式的优劣。第一,将重庆高速公路集团有限公司探索的“BOT+EPC”管理模式命名为合建总承包(Combined Construction General Contractor)模式(简称CCGC模式),从理论和实践层面更全面、严谨地诠释和论证该创新模式的来龙去脉。第二,引入价值链分析框架,构建高速公路项目建设管理的价值链模型,剖析传统建设管理模式与合建总承包模式的差异及其优劣。第三,以价值创新为主线,将价值链的主要流程活动和辅助活动进行整合和内部化,构建包括承包单位、监理单位、设计单位、政府等利益相关者的价值链平台,实现多边主体共同创造和分配价值的态势。(2)引入TCE和MDT,构建相应的理论模型,深刻揭示合建总承包模式的内在规律和基本原理。第一,将高速公路项目建设的价值链活动按项目生命周期划分为筹建准备、设计、施工、验收、运营的五个阶段,深入剖析合建总承包模式与传统的DBB模式的交易成本,通过研究分析揭示了合建总承包模式通过规模效应和活动内部化等方式有效地降低了交易成本和提高交易效率的新规律。第二,借助管理会计的方法,识别了价值链活动中的交易成本项目,实证测量交易成本,并以交易效率的综合指标来比较合建总承包模式与传统DBB模式的优劣,并运用规范的多案例比较研究方法,实证相关结论。第三,运用机制设计理论,构建一个承包商努力水平与业主利益一致的效用函数模型,并探讨不同假设条件下的业主和承包商的努力水平及其管理含义。该项研究工作论证了合建总承包模式的机制设计能够规避诸多不合理的寻租行为,激励总承包商更积极地降低成本、优化资源配置、实现价值创新的新原理。(3)系统地构建了评价合建总承包这一新管理模式的指标体系,提出该模式实施的新机制和新方法。第一,构建了合适评价高速公路项目建设管理优劣的指标体系,采用调查问卷方法收集相应的数据,应用FCA-DEA综合分析方法,选用不同模式的高速公路项目案例来评价项目管理模式的优劣。第二,归纳和演绎实施合建总承包模式的新机制和新方法,重点剖析了合建总承包模式应遵循的价值创新理念,设计科学的治理结构和组织结构、制定合理的激励机制和管控机制、培养项目参建主体的核心能力等。该项研究工作以期能够升华国内高速公路项目管理模式的创新性做法和经验,以及更好地保障合建总承包模式的实施和落地。
【关键词】：高速公路 项目管理模式 交易成本经济学 机制设计理论 运行机制
【学位授予单位】：重庆大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F542
【目录】：

• 中文摘要3-5
• 英文摘要5-11
• 1 绪论11-21
• 1.1 研究背景及问题11-14
• 1.2 研究意义14-16
• 1.3 研究内容16-17
• 1.4 技术路线17-18
• 1.5 创新之处18-21
• 2 理论基础及文献综述21-45
• 2.1 理论基础21-25
• 2.1.1 交易成本经济学21-24
• 2.1.2 机制设计理论24-25
• 2.2 文献综述25-33
• 2.2.1 国外文献评述26-27
• 2.2.2 国内文献评述27-33
• 2.3 传统高速公路项目管理模式分析33-44
• 2.3.1 工程指挥部模式34-35
• 2.3.2 DBB建设管理模式35-37
• 2.3.3 设计施工总承包模式（EPC模式）37-38
• 2.3.4 工程代建制模式38-40
• 2.3.5 BOT模式40-42
• 2.3.6 PPP模式42-44
• 2.4 本章小结44-45
• 3 基于价值链的高速公路项目管理模式重构45-59
• 3.1 解构高速公路项目管理的价值链45-48
• 3.1.1 价值链的基础活动46-47
• 3.1.2 价值链的辅助活动47-48
• 3.2 重构高速公路项目管理模式——合建总承包模式48-51
• 3.2.1 界定合建总承包模式的内涵48-50
• 3.2.2 剖析合建总承包模式的特点50-51
• 3.3 比较分析合建总承包模式与传统管理模式51-57
• 3.3.1 项目建设管理模式的重构52-53
• 3.3.2 不同模式的内涵比较53-56
• 3.3.3 不同管理模式价值链的比较分析56-57
• 3.4 本章小结57-59
• 4 基于TCE和MDT的合建总承包模式机理的分析59-105
• 4.1 基于TCE的合建总承包制的机理分析59-79
• 4.1.1 高速公路项目的交易性质分析59-62
• 4.1.2 高速公路项目中的交易成本62-66
• 4.1.3 传统模式和合建总承包制的交易成本的比较66-75
• 4.1.4 交易成本的测量与交易效率的比较75-79
• 4.2 基于MDT合建总承包制的机理分析79-102
• 4.2.1 业主、承包商、监理的三方博弈理论分析79-88
• 4.2.2 业主、承包商、监理的机制设计理论分析88-101
• 4.2.3 多案例比较分析101-102
• 4.3 本章小结102-105
• 5 基于FCA-DEA的合建总承包模式的评价105-127
• 5.1 项目管理模式评价指标体系建立的原则105-106
• 5.2 项目管理模式评价指标体系建立的依据及内涵106-110
• 5.2.1 评价指标体系的建立依据分析106-107
• 5.2.2 评价指标体系的内涵107-110
• 5.3 项目管理模式评价过程110-113
• 5.3.1 选择项目管理模式评价方法的选择110-112
• 5.3.2 FCA-DEA方法评价项目的优点112
• 5.3.3 FCA-DEA综合评价模型112-113
• 5.4 处理数据及归纳结果113-125
• 5.4.1 获取指标数据113-115
• 5.4.2 处理输入输出指标115-120
• 5.4.3 评价指标权重确定120-123
• 5.4.4 求解模型123-124
• 5.4.5 分析FCA-DEA评判效率124-125
• 5.5 本章小结125-127
• 6 基于价值创新的合建总承包模式运行体系的研究分析127-143
• 6.1 合建总承包模式的运行理念127-128
• 6.2 合建总承包模式的治理结构和组织架构128-136
• 6.2.1 治理结构128-132
• 6.2.2 组织架构132-136
• 6.3 合建总承包模式的激励机制和管控机制136-139
• 6.3.1 激励机制136-138
• 6.3.2 管控机制138-139
• 6.4 合建总承包模式下业主与总承包商的核心能力139-140
• 6.4.1 动态能力139-140
• 6.4.2 运作能力140
• 6.5 合建总承包模式尚存在的问题140
• 6.6 本章小结140-143
• 7 结论与展望143-147
• 7.1 结论143-145
• 7.2 展望145-147
• 致谢147-149
• 参考文献149-157
• 附录157-172
• A. 作者在攻读博士学位期间发表的论文157
• B. 作者在攻读博士学位期间参加的科研项目157-158
• C. 附表158-163
• D. 《高速公路项目管理模式评价》调查问卷163-172

【参考文献】

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本文编号：536511