交通基础设施PPP项目的关键性风险识别与测度

发布时间：2017-09-30 21:35

  本文关键词：交通基础设施PPP项目的关键性风险识别与测度

  更多相关文章： PPP模式 交通基础设施 改进灰色关联模型 风险识别 风险度量

【摘要】：交通基础设施的建设不仅能加快国家、地区的经济发展,还能有效推动城市化发展的进程。但因交通基础设施的建设具有投资规模大、周期长及风险复杂等特点,国家不得不引入PPP模式以满足日益增长的项目发展需要。所谓PPP(publicprivatepartnership)模式直接翻译为"公与私的关系",指政府部门和私营部门建立的一种长期合作关系。PPP模式的引入可以带给交通基础设施很多优势,不仅减轻了政府的财政压力,带来丰富的管理经验,还大幅度的提高了项目运营效率。然而,即便PPP模式有着众多可见的优势,但同时PPP模式下的项目风险也极为复杂且不易控制,因此,能否有效管理PPP项目风险关系着PPP模式在我国可持续性发展能否长远的问题。本文主要解决的问题就是在交通基础设施PPP项目众多风险中找到关键性程度最高的几组风险,力求抓住PPP项目风险管理中的主要矛盾,为PPP项目风险的成功管理奠定基础。论文的主要研究内容如下:首先,在PPP项目风险识别和项目风险度量文献的基础上,不仅确定了选题背景及研究意义,还识别出前人文献中的缺漏部分——风险研究因素指标单一性问题。以上述问题为出发点,进行了后续的进一步研究。第二部分是对交通基础设施PPP项目关键性风险相关的理论研究,对PPP模式理论、交通基础设施定义及特点、PPP模式的理解误区进行了介绍,然后,对风险的识别进行了研究阐述,介绍了风险识别的几种方法,根据其中一种常用的核对表法,又基于大量风险识别前人研究的基础上,确立了本次研究的交通基础设施PPP项目风险因素,并对各种风险进行了必要的阐释分析。风险的识别是为了给后续的模型计算做铺垫。第三部分是对模型理论--灰色关联理论的描述以及在理论基础上的风险模型的构建阐述,首先通过描述灰色关联理论对该研究中PPP项目风险的适用性,然后进行灰色关联模型的构建。在构建模型时,通过利用三组不同的序列,其中两组是形似数不似,两组是数似形不似,从现实角度、回归分析法及统计分析法找到该模型用于风险排序所面临的问题--数值接近程度问题,再利用乘法合成原理,对原始模型进行一些改进,并进行了灰色关联模型的公理性证明,最终得出适用于本研究的灰色关联新模型。在数据来源方面,并没有借用以往学者的二手数据,而是组织问卷调查,时间自2015年9月-2016年4月。问卷主要以电子邮件、微信链接和纸质问卷方式发出,总计发出200份问卷,回收52份有效问卷,统计出PPP项目风险发生损失大小、风险发生概率、风险发生后处理效率及类似风险管理经验的量化值,又根据以上改进的新模型,计算出各个风险的关联度大小,最终识别出我国交通基础设施PPP项目的关键风险。第五部分是对以上实证结果进行分析、研究,从中发现了一些风险与前人文献研究中不相同的结论,如残值风险、法律方面的风险,并对不同之处做出了合理的阐释,最终对所得出的八个关键性风险进行深入分析并指出一定的建议。最后一部分,总结出本文的研究结论,并对研究过程中有不足之处加以说明。
【关键词】：PPP模式 交通基础设施 改进灰色关联模型 风险识别 风险度量
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F283;F512.3
【目录】：

• 摘要2-4
• abstract4-9
• 1 绪论9-14
• 1.1 选题背景及研究意义9-10
• 1.2 研究方法与研究工具10-11
• 1.2.1 本论文的研究方法10-11
• 1.2.2 本论文的研究工具11
• 1.3 论文的主要框架11-12
• 1.4 本文的可能创新点12-14
• 2 相关概念界定及研究综述14-23
• 2.1 相关概念的界定14-18
• 2.1.1 PPP模式14-17
• 2.1.2 交通基础设施17-18
• 2.2 研究综述18-23
• 2.2.1 PPP项目风险识别的相关研究18-19
• 2.2.2 PPP项目风险度量的相关研究19-23
• 3 交通基础设施PPP项目风险识别23-31
• 3.1 交通基础设施PPP项目的运作程序23-24
• 3.2 风险识别的方法24-25
• 3.3 识别出的风险因素25-31
• 4 交通基础设施PPP项目风险测度模型构建31-41
• 4.1 灰色关联理论31-33
• 4.1.1 灰色关联理论的含义31-32
• 4.1.2 灰色关联理论评估PPP项目风险的适用性32-33
• 4.2 灰色关联模型的构建33-35
• 4.3 灰色模型的改进35-41
• 4.3.1 模型用于风险排序所面临的问题35-38
• 4.3.2 模型的改进38-40
• 4.3.3 改进模型满足灰色关联公理的证明40-41
• 5 交通基础设施PPP项目风险测度的实证分析41-51
• 5.1 灰色关联模型的指标选取41-42
• 5.2 灰色关联分析模型的数据来源42-45
• 5.2.1 问卷初始题项建立42-43
• 5.2.2 问卷调查过程43-44
• 5.2.3 信度分析44
• 5.2.4 问卷结果44-45
• 5.3 实证结论45-51
• 5.3.1 政府信用风险47-48
• 5.3.2 PPP项目经验欠缺48
• 5.3.3 法律变更及监管体系不完善48-49
• 5.3.4 政府决策失误49
• 5.3.5 融资成本高49-50
• 5.3.6 审批风险50
• 5.3.7 残值风险50-51
• 6 结论与不足51-53
• 6.1 结论51-52
• 6.2 不足之处52-53
• 攻读学位期间发表的学术论文53-54
• 附录54-62
• 参考文献62-65
• 后记65-66

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本文编号：950555