中韩自由贸易协定中的争端解决机制研究：以中韩经济关系史为基础的分析

发布时间：2018-10-19 11:26

【摘要】：据韩国产业通商资源部（MOTIE）发布的官方数据，大韩民国（以下简称南韩或韩国）在2014年2月的贸易顺差为9.336亿美元。韩国1996年至2014年的贸易差额平均值为4.8638亿美元，在2010年6月份达到67.9427亿美元，创历史最高纪录。由于对G2成员国之一——中华人民共和国（以下简称中国）出口贸易量的增长，韩国自2009年以来开始出现贸易顺差。显而易见，中国已成为韩国最大的贸易合作伙伴。韩国对中国的出口量占其出口总量的25%,进口量则占其进口总量的16%。不难看出中国作为朝鲜半岛最大的市场领导者已经超过了美国（占出口总量的10%和进口总量的8%）甚至是欧盟（均占出口总量和进口总量的9%）。尽管韩国是第一个与美国和欧盟签订《自由贸易协定》（FTA）的亚洲经济体，但中国和韩国在双方最终确定FTA的多项交易之前，就已经是彼此最大的进出口国了。中韩两国作为亚洲两大活跃的经济体，自1992年8月24日恢复外交关系至今，一直在经济上保持着十分亲密的联系。在1997-1998年亚洲金融危机之后，两国之间的贸易和工业关系逐渐走向成熟。两国在区域经济事务上展开了积极的合作，促进了经济和金融的一体化。在李明博总统（韩国第17届总统，任期为：2008-2013）访华期间，胡锦涛主席（中华人民共和国主席，任期：2003-2013）与其探讨了有关加深两国贸易关系的问题。而总统李明博则在访问的第二天便提出启动中韩两国《自由贸易协定》的谈判。陪同李明博总统参与此次访华的还有韩国外交通商部长朴泰镐，显明韩国对于此次谈判会晤的诚意。谈判结果是两国首脑均同意立即启动该谈判。与其竞争国相比，韩国的经济规模相对较小，因此才需要与大型经济体和市场取得贸易联系。能与欧盟和美国这两大经济体签订《自由贸易协定》，足以证明韩国在起草和执行其贸易政策方面的成功。中国自然也非常希望能获得与韩国在其《自由贸易协定》中与欧盟和美国协定的条款相同的贸易条款。在与全球最大的两个市场成功签订《自由贸易协定》之后，韩国启动了与世界第二大经济体的《自由贸易协定》的谈判。然而如很多学者所预测的那样，中韩两国之间的关系十分复杂。尽管两国之间相互依赖且希望能够建立相互合作的关系，但他们在全球市场上的竞争却日益激烈。例如中国在某些生产业和农业方面较之其对手韩国有明显的优势。作为自由贸易协定的潜在合作伙伴，两国均意识到了农业、渔业和纺织业等行业的敏感性。两国不得不同意通过会谈来消除伤害两个经济体的敏感问题。然而韩国以长远的眼光来看待两国关系，将中国在区域和全球的支配地位视为商业机遇而非战略问题。2008年中韩两国甚至建立了战略合作伙伴关系，以深化两国在外交、经济和安全方面的合作。两国在经济上的相互依赖关系得到了深化。其双边贸易额在1992年至2012年间增长了三十倍，从63.7亿美元增长到了2070亿美元，提前两年达到了2000亿美元的目标。在去年的十一月末两国的双边贸易额为2248亿美元。2015年最新的目标为3000亿美元。中国是韩国在过去的七年里最大的贸易伙伴。中韩之间的贸易额超过了韩国与美国和日本之间贸易额的总和。与此同时，韩国也成为了中国的第三大贸易伙伴，仅次于欧盟和美国。与欧盟、美国签订的《自由贸易协定》相比，与中国签订的《自由贸易协定》将会给韩国带来更大的影响。自由贸易协定的启动将对韩国的农业和渔业造成沉重的打击。韩国政府极可能在面临来自农业和渔业部分的强烈抵制时而十分犹豫。韩国国际经济政策研究所（KIEP）研究指出，一旦韩国进口中国便宜而有竞争力的产品，韩国的农业和渔业产量将降低14.26%，甚至有可能达到20%。如果这样的话，这两大经济体将共同成长。除了这些敏感领域的问题外，整体来看，自由贸易协定的签订将带来积极的影响，它还会加强亚洲正在进行的区域性实体部门的整合。根据以上所列的几个方面的事实，本研究将首先回顾中韩两国就自由贸易协定方面的政策所持的态度；然后将根据其特点和对应国家将自由贸易协定进行分类，并将针对自由贸易协定相关的法律问题进行分析；为了良好的合作关系，本调查将着重研究中韩两国在自由贸易协定签订的过程中，如何处理争端的解决机制和条款。两国均有自自身利益出发的期待和盼望，谈判过程中定会有矛盾、冲突和挣扎。本研究的主要目的是帮助中韩两国以及两国人民可以在全民都可遵守的公平、快速、有效、互相接受的标准上和平欢乐地共处。我将在本论文中讨论到的几个主要观点如下：首先，我将会根据两国以往的贸易记录给出一些历史性的观点，方便读者能够看到两国在过去的交往中一个固定的模式。我将其分为四个部分。韩国政府认可的四个阶段为：中韩贸易通过初始发展阶段（1992-1997）；修正阶段（1998-2001）；第二次发展阶段（2002-2005）；而现在则是第四阶段（2006-至今）。尽管交易规模扩大了，但是韩国产品出口到中国国内市场的途径还是十分有限，加工贸易占了很大的比例。我观察了韩国与中国的很多贸易案例之后发现，在中国的投资与依赖投资的出口结构之间有很大的关联。但是由于最近韩国在中国的业务子公司本地采购能力的加强，投资中的出口诱导效应有所减少。通过这样的方式，本调查将向读者呈现中韩两国贸易交流史每一个阶段的具体特征、法律问题和客观反映。第二，通过对韩国签订的《自由贸易协定》和《自由贸易协定》主要条款的多重法律分析和评估，以及韩国政府对中国政府的策略和政策的综述，使我们能够更好地了解韩国。因为中国政府支持并帮助我获得了国家留学基金委的资助，所以我想通过这个虽然微小但是实用的研究来回报中国对我的友好和恩惠。更好地了解对方能让我们在谈判时处于优势，让我们争取最有价值的东西，以达到双赢的局面。避免浪费不必要的时间去野蛮地向对方索取而不给予回报。第三，在自由贸易协定出现之前，各国之间就已经有很多的贸易往来了。有交易出现，就一定会有矛盾、冲突和争吵。因此各国家便通过GATT, NAFTA和WTO来描述并建立争端解决协议。后来GATT法令的争端解决机制便认为是双边贸易的基石。本文总结了几点原则，解释了争端解决机制是怎样在获得原告和被告的同意之后在法律的基础上获得的。如果我们知道达成一致获得该谅解的初始目的，撇弃自私和误解，那么在回到全球的基点之后，我们还可以再见面。第四，本文列举了WTO怎样解决争端的例子。看他们怎样将总理事会这个解决机构换成另外一种形象，并使每个阶段都有其自己的工作，这是一件很有意义的事情。整个流程是这样的：（1）第一次审理前后；（2）反驳；（3）专家证明（4）专家小组报告第一草案；（5）中期报告；（6）复审；（7）最终报告；（8）报告成为最终裁定。在本研究中，我会试图详细解释争端解决机制的正当法律流程。然后本研究将对自由贸易协定条款中对争端解决有所帮助的法律事项进行仔细分析。第五，让我们更进一步来看看在实际操作中，争端解决机制怎样在自由贸易协定中起到一定的作用。我们知道，根据《公法112-41-美-韩自由贸易执行法案》，韩美自由贸易协定仅仅勉强获得国会的同意，且于2012年3月15日生效。而目前韩美自由贸易协定中包含两种正式的争端解决形式：（1）国与国之间，，适用于韩-美自由贸易协定方之间的争端；（2）投资商与国之间，适用于一方的投资商因对方违反协议投资责任而对另一方进行索赔。这是一个完美的程序设计。我研究韩美自由贸易协定已经两年，因此我可以向读者提供更多合理有力的观点，使读者可以观察两国目前为止的合作情况，并对即将到来的中韩自由贸易协定的有正确的期待。本章内容对于中国政府和韩国政府来说都会是十分实用且有价值的。第六，我想给拟定的中韩自由贸易协定中的争端解决规章与流程提出几点法律上的建议和政策。本章是本研究的主要核心内容，主要综述并提出了中韩自由贸易协定下的有效的争端解决机制，依据则是对现存的几个主要国家（韩国，中国，日本，美国，东盟等）签订的自由贸易协定进行的对比性分析和研究。事实表明只有成员国之间的争端和争议得到公平有效地解决，经济一体化才可以成功持续地进行。事实上很多的武装冲突和战争都是由经济争端导致的，因此公平有效的争端解决机制对于中韩自由贸易协定的顺利实施至关重要。此外，解决机制还可以通过提供统一的、获得成员国一致同意的对贸易规则的解释和应用，并促进其被始终如一地遵守，来提高区域经济整合和贸易规则的权威性和合法性。为了提高预见性和国际经济交易中不可或缺的法律稳定性，预备在东亚创造一个区域经济体，我坚定地认为中韩自由贸易协定应以规则导向型的争端解决方案为基础原则，并提供合适的规则来灵活地使用外交导向型的方法。（1）磋商；（2）调解；（3）和解。在没有相关贸易规则的情况下，应顾及中韩两国之间的友好关系以及中国法律文化的排外性。最后，作为总结，我强烈建议公众应直接或间接地参与到贸易协议的签订和执行过程中，因为自由贸易协定不仅会极大地影响公共政策，国家经济，社会和文化领域，而且还会影响到人们的日常生活。在贸易政策和贸易规则制定的过程中扩大公众的参与力度能够提高政府政策的公信力，还能够有助于保证政策的民主化和合法化。为了获得公众的权利支持，我认为两国政府均应该设立法律和组织机制来确保自由贸易协定顺利执行，该机构应当允许所有的利益相关方参与到争端解决机制过程中来。最后我谦恭荣幸的就如何在中韩贸易协定的争端解决机制的操作过程中扩大公众参与提出了几点建议，希望可以为我所热爱的两个国家—大韩民国和中华人民共和国的美好未来做出一点贡献。
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【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D996.1

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