中国自贸试验区外资准入“负面清单”管理模式法律分析

发布时间：2017-04-17 10:00

  本文关键词：中国自贸试验区外资准入“负面清单”管理模式法律分析，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：2004年8月,世界贸易组织将多边投资议题剔除出多哈回合谈判议程之后,国际投资自由化进程主要在单边、双边和区域三个层面中展开,尤其是在区域层面展开。以美国为代表的发达国家正在加快建立区域性的贸易以及投资协定。《跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定》(TTIP)以及《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》(TPP)是继世界贸易组织(WTO)之后国际社会占有主导地位的国际投资规则,美国推动TPP与TTIP的谈判,旨在建立一个以其为核心的WTO后的国际投资领域的秩序。这两个协议的达成标志着世界范围内更高水准更加全面的贸易协定,也将对区域经济一体化的发展产生重大影响,中国在这个大背景下,亟待调整自身的外资准入政策,以便适应与区域投资协定中的国家间的双边贸易关系。在这个大背景下,为了积极应对挑战,2013年8月22日,中国(上海)自由贸易试验区(Shanghai Pilot Free trade zone,以下简称“上海自贸试验区”)经国务院批准正式设立。附于上海自贸区内的《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(以下统一简称“负面清单”)则意味着中国在外资准入领域“准入前国民待遇”和“负面清单”管理模式的初步探索,不仅仅体现了中国进一步与国际投资规则相接轨,更体现的是中国政府简政放权、对外开放的决心。上海自贸试验区应当充分利用其现有的地理位置优势和政策优惠,调整自己的外资准入政策,在世界范围内投资领域规则深刻调整、利益格局深刻变更的情况下,主动融入世界经济新秩序当中,适应国际经济新规则,进一步推动中国在外资领域的发展。纵观上海自贸试验区中与投资贸易相关的措施,相较中国以往的外资准入法律法规,最具亮点的即为在区内对外资准入实行“准入前国民待遇”,而与之相附随的是“负面清单”。“准入前国民待遇”和“负面清单”模式对上海自贸试验区而言,是具有重大的现实意义,能够进一步吸引外资、提升对外开放的水准。总而言之,上海自贸试验区实施负面清单管理模式对中国在未来双边投资协定谈判提供了试验,也为后续中美、中欧国际投资协定的签订提供了可供参考的经验。本文采用的研究方法主要是文献和比较研究、历史研究法,在对世界各国现有投资协定的基础上进行研究,研究思路是提出、分析和解决问题,尤其是在对发达国家较为成熟的外资“准入前国民待遇”和负面清单制度的基础上,结合我国外资准入立法现状,分析上海自贸试验区负面清单管理模式的现状、意义以及有待完善的内容,从而针对现有的不足提出自己的见解。具体分为以下几方面：首先,对“负面清单”管理模式的相关概念、法理基础以及起源发展作了概述,与“负面清单”有着密切联系的“准入前国民待遇”制度进行简要剖析。另外,结合了具体国家的投资协定着重分析了国际上“负面清单”管理模式的现状,得出其符合国际投资新规则结论,并且将来成为国际投资方面的主要规则。其次,对发达国家,包括美国和日本以及发展中国家菲律宾和不发达国家卢旺达等国家的部分双边投资保护协定和区域性的协定中“负面清单”管理模式进行分析。通过对不同协议中“负面清单”的呈现形式、清单数量、针对对象等方面概述其他国家“负面清单”管理模式,为上海自贸试验区“负面清单”管理模式提供了比较法意义上的借鉴。同时,结合中美双边投资协定、《外商投资产业指导目录》进一步剖析负面清单践行的可行性和现实性。最后,着重论述了上海自贸试验区“负面清单”管理模式以及清单本身亟待完善的地方。结合国内外“负面清单”的相关经验对上海自贸试验区的清单模式提出相关的完善意见。并为未来制定《负面清单2015》提出了一些政策性完善建议。
【关键词】：自贸试验区 负面清单管理模式 法律分析 完善措施
【学位授予单位】：上海社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.295
【目录】：

• 摘要2-4
• 英文摘要4-9
• 引言9-10
• 第一章 “负面清单”管理模式分析10-20
• 第一节 “负面清单”概念10-13
• 一、基本定义10-11
• 二、“负面清单”模式的起源与发展11-13
• 第二节 “负面清单”的法理分析13-15
• 一、“负面清单”原则与“法无禁止即可为”13-14
• 二、行政管理视角下的“负面清单”14-15
• 第三节 与“负面清单”相关的透明度原则15-16
• 一、“负面清单”概念下的透明度15-16
• 二、透明度要求对中国的挑战16
• 第四节 “准入前国民待遇”制度研究16-20
• 一、“准入前国民待遇”基本内涵16-18
• 二、“准入前国民待遇”的发展趋势18-19
• 三、中国外资准入法律制度的发展19-20
• 第二章 国际上“负面清单”模式法律分析20-27
• 第一节 国际协定中的义务承诺模式20-23
• 一、“正面清单”管理模式21-22
• 二、“负面清单”管理模式22-23
• 第二节 “正面清单”与“负面清单”之辨析23-24
• 第三节 典型国家的“负面清单”模式实践24-27
• 一、美国模式24-25
• 二、日本模式25-26
• 三、发展中国家的实践26
• 四、对中国的启发26-27
• 第三章 中国外资准入负面清单管理模式实践27-32
• 第一节 “负面清单”与简政放权27-28
• 第二节 中美双边投资协定谈判中的“负面清单”法律问题28-30
• 一、中美双边投资协定谈判的发展28
• 二、中美双边投资协定谈判的“负面清单”剖析28-30
• 第三节 《外商投资产业指导目录》30-32
• 一、《指导目录》介绍30
• 二、《指导目录》评价30-31
• 三、《指导目录》与“负面清单”31-32
• 第四章 上海自贸试验区“负面清单”管理模式分析32-43
• 第一节 负面清单的特点32-34
• 一、《负面清单2013》分析32
• 二、《负面清单2014》分析32-33
• 三、《负面清单2014》与《负面清单2013》之比较33-34
• 第二节 上海自贸试验区“负面清单”管理模式不足34-36
• 一、未能突破《指导目录》,覆盖行业范围过于广泛34
• 二、服务业开放未达到预期目的34-35
• 三、自贸试验区内的有限国民待遇与国际新型投资秩序要求有差距35-36
• 第三节 自贸试验区负面清单管理模式的完善36-40
• 一、由国家层面制定区内法律36-38
• 二、进一步缩减负面清单38
• 三、完善反垄断、国家安全和知识产权方面的法律制度38-39
• 四、探索上海自贸试验区的争端解决机制39-40
• 第四节 “负面清单”的改进方向40-43
• 一、进一步明晰“负面清单”管理模式40
• 二、形成与国际接轨的清单机制40-41
• 三、进一步细化清单分类41-42
• 四、扩大服务业的对外开放度42
• 五、确立与负面清单模式相匹配的行政审批制度42-43
• 第五章 结语43-44
• 参考文献44-48
• 后记48-49

【参考文献】

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本文编号：312950