以能力为测度的人力资本代际传递及其对收入流动性的影响

发布时间：2020-05-18 18:49

【摘要】：自改革开放以来,中国的经济实现了奇迹般地快速增长,在中国迈进中等收入国家并继续向上爬升的过程中,与之相伴的不仅仅是经济总量的提升、人力资本的增长,还有越来越严峻的收入差距扩大、社会流动性降低的问题。“效率优先、兼顾公平”的原则,造成在追求效率的过程中公平的丧失,最终也会影响效率,社会中相对弱势群体改善自身经济地位的途径受阻、机会匮乏,这不仅违背了社会的公平和正义,更为实际的后果是降低了人们继续投资于人力资本的意愿。人力资本作为现代社会经济的驱动力,若私人部门积累人力资本的意愿降低,则会在长期影响经济的持续发展。世界银行按照人均国民总收入对国家进行分组,不同组别国家财富的构成显示,人力资本是当前大多数国家最重要的资本构成,并且根据人力资本理论,代际收入流动性较低的根本原因是代际的人力资本传递一致性较高,即从父代到子代的人力资本水平的复制。因此,以人力资本的代际传递为主要研究对象,探究人力资本代际传递机制及其对代际收入弹性的贡献十分必要。本文认为,基于行为经济学对于心理学、社会认知理论等研究成果的应用,对人力资本进行更全面的衡量具备了相应的理论条件和以微观数据库为支撑的实证条件。人力资本的衡量向能力延伸,与之对应的是人力资本代际直接传递与间接传递的并存,考虑了人力资本直接传递之后,代际收入流动性进一步减小。人力资本对代际收入弹性的贡献较大,改善代际流动性一方面要依靠人力资本投资;另一方面,我国居民,尤其是落后地区弱势群体,积累人力资本的过程中,更要注重代际之间人力资本直接传递的作用。本文共分为六个部分。第一章为引言,介绍本文的选题背景、研究问题的目的和意义,并提炼本文的创新点。第二章为文献综述。分别对人力资本理论发展及其度量、代际收入流动性、人力资本的代际传递相关的主要研究进行总结,为拓展人力资本度量范围并研究其传递机制及贡献提供理论依据和实证参考。第三章,将个体能力细分为认知能力和非认知能力,通过梳理认知能力和非认知能力的发展及其概念涵盖范围,为两个层面的能力选取恰当的、可得的测度方式,最终使用CFPS认知能力测试、访员观察数据和根据CFPS心理测量问卷部分构建的大五人格引入明瑟收入方程,通过考察认知能力和非认知能力的收入回报来说明,在人力资本衡量范围内将能力纳入其中是有必要的,以本文方法测度的非认知能力是较为合理的。实证检验的结果表明,个体能力的发展存在社会经济差异和生理机能方面的差异,认知能力和非认知能力均对收入有显著的预测作用,认知能力与教育相关程度较大,非认知能力对收入的预测作用不能被教育水平所替代。第四章,选择教育、健康、非认知能力作为衡量人力资本的三个维度,通过将父代人力资本对子代人力资本直接和间接两种传递机制引入世代交叠模型的基本框架内,从而理论推导出人力资本间接传递下父代对子代的最优人力资本投资量,并通过两种传递路径下作用机制的不同,推导出控制人力资本直接传递和间接传递之间代际收入弹性的差异,得出忽略代际人力资本直接传递的情况下,代际收入弹性被低估。实证检验部分,本文对应理论模型的代际人力资本间接传递和直接传递建立OLS模型和联立方程组,使用CFPS数据对理论模型的推导结果进行检验。代际各项人力资本的直接传递存在且显著,实证数据验证了只考虑间接传递对代际收入弹性的低估。利用CFPS数据进行实证检验,并通过更换主要解释变量测度的指标、细分子样本的回归对比等方法检验出模型结论具有稳健性。第五章,更细致的刻画代际收入流动性的基本情况和异质性,分地区、世代及收入水平对不同群体的收入流动性进行比较。代际收入弹性方面,东部大于西部,世代方面呈现出80后、60后子代高于70后的隔代特点,按照子代收入的分位数回归显示出代际弹性随收入升高而降低的特点,按父代收入分组的结果没有体现出随收入的单方向变化,而通过转移概率矩阵反映出的父代、子代收入各自相对位置的变化,呈现出处于收入两端的群体代际收入弹性高的特点,其中农村低收入居民代际收入弹性较高,城市高收入居民代际收入弹性较高。进而通过对于条件代际收入弹性法、Blanden分解法、BowlesGintis分解方法的改造,进一步探究人力资本在代际传递中的作用,人力资本各维度对代际收入弹性的贡献普遍在30%以上,对代际收入弹性的贡献,教育最大、非认知次之,健康由于经济水平的普遍提高不在是限制个体发展的主要变量。第六章总结了文章主体部分理论与实证分析的主要结论,并根据结论提出有针对性的面向各个参与主体的政策建议和启示,家庭方面,首先家庭人力资本投资应注重教育与能力的平衡,另一方面父母要注重自身能力的培养,使教育贯穿人生始终,为代际人力资本的直接传递打造基础,为孩子树立榜样;学校方面应继续贯彻素质教育,教育改革的转向应兼顾认知能力和非认知能力的培养,关注学生的人格塑造和心理健康状况,对个体非认知能力进行早期干预;社会方面应推动教育资源、医疗资源的均衡配置,打破城乡之间、地区之间的分割和壁垒,从而提高代际收入流动性。最后对本文研究中存在的局限性进行总结。本文的创新点主要表现在以下三个方面:第一,在人力资本的度量中纳入个体能力,通过对CFPS微观数据心理测量量表的利用,完整地测定大五人格开放性、尽责性、外倾性、宜人性以及情绪稳定性(神经质)这五个维度,或通过考察每个维度对个体收入的回报,或由此构造代表非认知能力的综合指标,对个体非认知能力进行测度,从而作为人力资本的一个维度,进行代际人力资本传递的相关分析。第二,由于对人力资本的测度引入了能力,结合行为经济学中对于基因遗传、行为观察或模仿方面的思想,在人力资本的代际传递中,在间接的人力资本投资方式之外,加入人力资本直接传递模式,并验证了人力资本的教育、健康、能力这三个维度均存在着父代对子代的直接传递,而并非只有健康。第三,在前两点创新的基础上,分析人力资本对代际传递的贡献时,延续前面的思路对代际收入弹性的分解方法做了必要的修改,本文认为在研究代际人力资本传递相关问题时,其中暗含着一个时间顺序或因果关系,就是父代收入或父代人力资本发生在先,对子代的传递发生在后,因此讨论人力资本对代际传递的贡献仅从子代人力资本出发而不纳入父代人力资本对子代人力资本的直接传递的做法是不够全面的。
【图文】：

图３－１邋能力的划分逡逑

变动情况,人力资本,教育年限,教育程度

图３－２逦非认知能力的变动情况逡逑以能力为测量的人力资本的收入回报逡逑在人力资本的研宄中，运用最为广泛的、最为重要的研究工具之一当属明瑟程。对应早期的人力资本研宄，衡量人力资本多用教育程度或教育年限，初瑟收入方程仅侧重探讨人力资本中的教育和经验对收入的影响，而其他的人相关因素被视作外生变量或次要变量。研宄者们对于明瑟工资方程做了很多改进，一为扩展自变量，，例如教育与性别的交互项（Ｘｉｅ邋＆邋Ｈａｎｎｕｍ，邋１９９６）与经验的交互项（杨国涛、段君、刘子妳，２０１４）以及李实、丁赛（２００３）章中纳入了教育与其他所有控制变量的交互项；一为加入虚拟变量，将控制阶段或按性质分组，例如通过性别、国别划分探讨教育回报的异质ｓａｃｈａｒｏｐｏｕｌｏｓ＆Ｐａｔｒｉｎｏｓ，２００４），以及使用教育程度而非连续的教育年限（
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F126.2

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