对外直接投资逆向技术溢出对长江经济带技术创新的影响研究

发布时间：2020-08-06 07:55

【摘要】：当前社会、经济飞速发展,各省份为寻求发展,增强经济实力,开始进行对外直接投资。同时,为应对当前激烈的国际市场竞争,各省份急需提高本地的技术创新能力,通过对外直接投资活动获取的国际技术溢出则是提高技术创新能力的重要手段。长江经济带具有优越的地理优势,是我国重大国家战略发展区域。2016年,长江经济带的对外直接投资流量达到181.23亿美元,增长率27.56%,占全国对外直接投资流量的三成。长江经济带的研发产出也是呈现暴风增长,2016年,长江经济带的规模以上工业新产品销售收入达到93047.23亿元,年均增长率达到了24.69%;长江经济带的专利申请授权数达到81.27万件。长江经济带的对外直接投资和技术创新发展迅速,二者间的相关性越发受到学者们的关注。但目前的研究大多集中于对外直接投资的位置、影响因素以及逆向技术溢出效应是否存在,研究对象大多是全国范围或者经济实力较高的地区,以区域为研究对象和研究二者之间的相关性的文献较少。飞速发展的对外直接投资是否真的能够给企业带来先进的知识、技术,并促进技术创新能力的提升,当前对这个问题进行研究就显得十分重要。因此,本文选择空间计量模型,以长江经济带为研究对象,对长江经济带的对外直接投资与技术创新能力的相关性进行研究。本文分析梳理了现有文献和基础理论,系统介绍了对外直接投资理论与逆向技术溢出效应的作用原理。并且,结合数据和图表,分析了长江经济带对外直接投资现状和技术创新现状、特征与发展趋势,发现区域对外直接投资和技术创新具有地区差异性和空间集聚性。在上述理论研究上,本文结合长江经济带9省2市的面板数据,对长江经济带的对外直接投资逆向技术溢出与技术创新的平稳性、稳健性以及空间自相关性进行检验。然后,构建适合的空间权重矩阵,结合一系列相关检验,选择使用双固定效应的空间杜宾模型,对长江经济带对外直接投资和技术创新能力的相关性及影响进行建模分析,并且分析其直接效应与间接效应。研究结论显示:长江经济带的对外直接投资规模与技术创新能力发展迅速、增长可观,存在明显的地区差异和空间集聚;长江经济带的对外直接投资逆向技术溢出对技术创新能力存在显著的正向促进效应,能够通过逆向技术溢出提高本地区的技术创新能力,并且能够推动周围省份的技术创新能力提高。最后,本文根据研究结论和地区特征,从企业、产业和研发投入的角度,对对外直接投资逆向技术溢出和技术创新能力提出相关的政策建议。
【学位授予单位】：安徽财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：F124.3;F125
【图文】：

对外直接投资,技术溢出,投资国,技术溢出效应

图 2.1 三种对外直接投资二、逆向技术溢出效应技术溢出本质来说是一种无意识的技术扩散效应，指的是，在一项经济活动中，拥有先进技术的一方能够通过无意识的技术传播将先进的技术传播到技术相对落后的一方，致使技术落后方的生产技术得到进步，并且其创新能力也会得到提高。技术溢出的方向基本是从投资国至东道国，这种效应更多的发生在 FDI 中。而逆向的溢出和技术溢出恰恰相反，指的是，在对外直接投资中出现的国际技术溢出现象，其扩散方向是从东道国到投资国。因为这种技术溢出效应，技术的溢出方向和直接投资方向恰恰相反，所以命名为逆向技术溢出效应。茹玉骢（2004）认为逆向技术溢出效应的提出打破了传统意义上认为技术和知识仅仅只能通过投资国向东道国单方面溢出的观点，进而将研究方向引向东道国对投资国的经济、技术、TFP 等方面的影响。进行对外直接投资能够给东道国的先进知识和技术等创新方面带来技术溢出，这就是 OFDI 的逆向技术溢出。本文中的逆向技术溢出主要是投资国的企业通过对外直接投资进入东道国，

技术溢出,技术溢出效应,企业,对外直接投资

图 2.2 逆向技术溢出效应方向大多研究表明，逆向技术溢出具有正的外部性作用，简言之，本国企业或被动地因对外直接投资活动来逐渐增强技术创新能力，对外直接投资术溢出效应能够明显促进提高投资国技术创新能力的长久发展。许多学得出发展中国家能够通过对外直接投资活动来获得国外先进的技术、知溢出，从而能够逐渐缩小和发达国家在技术上的差距。由此，长久来看接投资能够明显正向影响投资国的技术进步、经济增长，逆向技术溢出的外部性恰恰体现了这种正向影响，进而解释了发展中国家或地区，即势略显不足的情况下，仍然致力于向发达国家进行对外直接投资的理第二节对外直接投资理论概述一、发展中国家对外直接投资理论（一）小规模技术理论首位提出这方面理论的学者是 Wells。Wells 认为，发展中国家因为经济

技术溢出效应,机制,东道国

图 2.3 逆向技术溢出效应机制一、企业层面在企业这个层面，主要有两个阶段。第一个阶段，是技术溢出阶段。在这个时期，投资国企业选择拥有先进技术的东道国进行对外直接投资活动，通过海外子公司在东道国的经营生产活动获取先进的技术、知识以及生产要素等。第二个阶段，是技术转移阶段。这个阶段中，海外子公司将其在东道国获得的先进技术、知识以及生产要素等借由某些既定渠道转移到投资企业，经过吸收、二次创新后，企业层面的逆向技术溢出形成。在技术溢出阶段，海外子公司具有四种效应去获取先进的技术、知识和生产要素等，分别是模仿效应、人才流动、研发成本分摊以及平台效应。模仿效应。海外子公司在与东道国企业的合作中，能够模仿、学习等方式获取东道国的先进技术和知识，不断改进、优化原有的生产技术，从而达到提升自身的技术创新能力的目的。这种效应和技术引进并不相同，主要优点是节省企业的技术引进成本。

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