勤上光电证券虚假陈述民事赔偿案例研究

发布时间：2020-12-03 08:37

　　证券市场作为国民经济的“晴雨表”和促进经济发展的重要手段,及时、准确、完整的信息披露是证券市场良性发展的必要条件,同时也是保护投资者合法权益的必然要求。作为证券市场参与主体之一,上市公司本应承担着及时准确披露应披露信息的法定义务,促进信息对称,维护市场交易公平。然而,部分上市公司为了自身或关联利益,往往实施诸如重大遗漏、误导性陈述等虚假陈述行为。证券虚假陈述行为误导证券投资人做出错误的投资决策,造成了投资者经济上的损失,也破坏了证券市场公平交易的环境,是一种极为严重的违反证券法和证券交易规则的违法行为。当前,对于证券虚假陈述行为,证券监管部门通过行政处罚制裁虚假陈述人,以维护证券交易秩序安全稳定。对于投资者因证券虚假陈述导致权益损害的救济,《中华人民共和国证券法》制定了证券虚假陈述民事权益保护的宏观法律框架,《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》以具体的法律规定保障着证券虚假陈述司法实践活动的开展。但近年来,证券虚假陈述频发,较低违法成本和较高维权成本导致证券虚假陈述的新问题相继出现,证券虚假陈述民事赔偿责任机制需要在司法实践进一步深化和扩展。本文以勤上... 

【文章来源】：内蒙古科技大学内蒙古自治区

【文章页数】：37 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
1 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的和意义
    1.3 研究现状
    1.4 研究方法
2 案情简介与争议焦点
    2.1 案情简介
    2.2 法院判决情况
    2.3 案件争议焦点
        2.3.1 虚假陈述行为实施日、披露日的确定
        2.3.2 勤上光电证券虚假陈述与梁某某等人的损失之间因果关系认定
        2.3.3 梁某某等人损失金额的认定
        2.3.4 系统风险的认定
3 案件争议焦点评析
    3.1 勤上光电虚假陈述分析
        3.1.1 证券虚假陈述性质界定
        3.1.2 证券虚假陈述的“重大性”标准认定
        3.1.3 勤上光电构成证券虚假陈述
    3.2 虚假陈述实施日和揭露日的确定
        3.2.1 实施日和揭露日的争议焦点
        3.2.2 证券虚假陈述实施日和揭露日确定中存在的问题
    3.3 勤上光电公司的虚假陈述行为与投资者的损失之间因果关系认定
        3.3.1 投资者的损失与勤上光电公司的信息披露行为之间的因果关系
        3.3.2 因果关系的阻却——系统风险等其他因素
    3.4 投资者损失金额的认定
        3.4.1 虚假陈述损失认定的方法
        3.4.2 本案投资者损失金额的认定
    3.5 本案诉讼程序问题分析
        3.5.1 本案提起诉讼的“前置程序”
        3.5.2 本案管辖权的确定
4 对完善证券虚假陈述民事赔偿法律制度的建议
    4.1 优化认定标准
    4.2 科学计算损失
    4.3 完善诉讼制度
    4.4 健全保护机制
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券虚假陈述侵权行为因果关系的认定——基于三个时间点的认定为核心[J]. 陈舒筠.  东南大学学报(哲学社会科学版). 2018(S2)
[2]证券市场先行赔付制度研究[J]. 巩海滨,王旭.  财经法学. 2018(06)
[3]证券期货虚假陈述责任案件专题分析报告[J]. 山西省高级人民法院课题组.  法律适用(司法案例). 2018(02)
[4]论证券虚假陈述投资者损失计算的“事前观点”[J]. 樊健.  清华法学. 2017(03)
[5]我国证券市场虚假陈述交易上因果关系的新问题[J]. 樊健.  中外法学. 2016(06)
[6]诱空虚假陈述侵权责任之因果关系[J]. 廖升.  法商研究. 2016(06)
[7]我国证券民事赔偿法律制度之完善[J]. 陈颖,周晗燕.  公民与法(法学版). 2015(12)
[8]证券虚假陈述侵权之因果关系的立法不足与完善[J]. 曹胜亮,涂忠亮.  南昌航空大学学报(社会科学版). 2015(02)
[9]试论证券民事赔偿案件的诉讼外和解——兼评“万福生科”之赔偿[J]. 汪健.  长春教育学院学报. 2014(19)
[10]证券虚假陈述纠纷中信息重大性的认定[J]. 龚连娣,谢春晖.  人民司法. 2014(12)

博士论文
[1]证券投资者民事救济制度研究[D]. 刘珂.西南政法大学 2015
[2]证券市场虚假陈述民事责任之比较研究[D]. 翁晓健.厦门大学 2003

硕士论文
[1]证券市场先行赔付法律问题探究[D]. 向晓庆.东南大学 2017
[2]我国证券虚假陈述民事赔偿制度研究[D]. 岳雷.上海师范大学 2017
[3]友利控股证券虚假陈述责任纠纷案评析[D]. 郭海林.湖南大学 2017
[4]证券虚假陈述民事赔偿诉讼程序浅析[D]. 余亮哉.中国社会科学院研究生院 2016
[5]证券虚假陈述法律问题研究[D]. 郭红.西南政法大学 2016
[6]证券虚假陈述民事救济制度的完善[D]. 孟东栋.华东政法大学 2015



本文编号：2896239