放管服视角下证券服务机构自律治理的法理思考

发布时间：2021-06-29 18:18

　　在政府简政放权的大背景下,证券服务机构自律自治、制定行业内规章制度,充分发挥其自律监管职能,更符合证券行业良性发展的需求。在放管服政策实施的大前提下,分析证券市场乱象和外来制度移植失败的教训,论证了我国证券行业内自律治理的必要性。在此基础上对完善证券服务机构自律治理的实现路径进行积极探索,从审核机制、监管方式、保护措施等角度阐述了证券服务机构如何严格自我管理,以实现全面保护投资者、促进我国证券行业良性发展。 

【文章来源】：重庆社会科学. 2020,(01)CSSCI

【文章页数】：14 页

【文章目录】：
一、放管服视角下证券服务机构自律治理的社会成因
    (一) 2015年股灾分析
    (二) 证券行业乱象
二、放管服视角下证券服务机构自律治理的必要性
    (一) “看门人”失灵呼唤证券服务机构自律治理
    (二) 证券服务机构自律现状要求发挥自律监管作用
    (三) 改革开放、加入WTO和市场经济需要灵活的管理方式
    (四) 证券服务机构自治是克服传统监管模式不足的有效途径
三、放管服视角下证券服务机构自律治理的路径探索
    (一) 辅助监管原则是证券服务机构自律治理的基本定调
        1. 实行辅助监管原则是证券服务机构自身内在要求的审视
        2. 放管服政策形势下证券服务机构实质审核权的增加及运用
        3. 实行事中监管过程性介入
    (二) 严格审核原则是证券服务机构自律治理的首要环节
        1. 完善和发展保荐人制度
        2. 建立行业内信用评级制度
        3. 健全和提升证券投资咨询机构
        4. 增强证券服务机构的诚信观念、法制意识
    (三) 实质保护原则是证券服务机构自律治理的根本诉求
        1. 完善投资者保护的制度体系
        2. 增强政策稳定性和延续性
        3. 服务机构认真审核相关企业真实财务和经营信息
        4. 在股票发行、退市、并购重组、公司债券、再融资各个环节注重投资者保护
        5. 开展对投资者权益的实质保护
        6. 建立中小投资者合法权益保障检查与评估评价报告制度
四、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]政府监管与企业社会责任行为的演化博弈研究[J]. 王琦.  西南政法大学学报. 2019(01)
[2]看门人机制失灵:证券中介机构监管问题研究[J]. 柳叶.  河北金融. 2018(09)
[3]基于2015年股灾反思我国股票市场改革问题[J]. 陈壮.  北方经贸. 2018(06)
[4]我国证券智能投顾运营商市场准入制度的构建[J]. 袁淼英.  西南政法大学学报. 2018(03)
[5]证券投资者权益保护法律制度研究——基于比较法的制度完善[J]. 谭美玲.  福建法学. 2018(01)
[6]上市公司的会计问题研究[J]. 赵翠.  商业经济. 2017(12)
[7]证券交易所自律监管罚款制度比较研究[J]. 谢贵春.  南方金融. 2017(11)
[8]2015年中国“股灾”原因分析及反思[J]. 王一先.  中国市场. 2017(07)
[9]证券服务机构IPO监督机制研究[J]. 侯东德,薄萍萍.  现代法学. 2016(06)
[10]对中国式注册制的思考[J]. 赵玥.  商. 2016(05)

硕士论文
[1]基于投资者保护的操纵证券市场行为法律监管研究[D]. 何文涛.江西财经大学 2018
[2]IPO注册制下投资者保护问题研究[D]. 赵屹.安徽大学 2018
[3]我国证券市场中小投资者权益保护法律问题探析[D]. 杨夏欣.西北大学 2017
[4]论上市公司并购重组中证券服务机构的法律规制[D]. 王寒朵.云南财经大学 2011
[5]论非上市公众公司股票发行监管目标及其实现[D]. 杨喆.中国政法大学 2008
[6]资本市场中介机构违规动因及其规制研究[D]. 尹辉.天津大学 2007



本文编号：3256922