证券行政和解制度分析

发布时间：2021-07-23 05:34

　　证券行政和解的实质是行政相对人缴纳行政和解金,补偿投资者损失,以此替代行政处罚决定。证监会实施证券行政和解制度,是证券监管理念的转变与执法方式的创新。2015年证监会制定《行政和解试点实施办法》,试点证券行政和解,但2015年至2019年共实施2件行政和解案例,实践表明,严格的适用范围与适用条件限制或阻碍了证券行政和解制度的实施。我国2019年新《证券法》从法律上建立了行政和解的投资者保护制度。为实施新《证券法》的行政和解制度,坚持证券市场投资者保护的理念,证监会需要修改《行政和解试点实施办法》中相关适用范围与适用条件的规定,促进证券行政和解制度的执行与实施,并体现证券行政和解制度所应具有的及时性、低成本与高效率特征。 

【文章来源】：比较法研究. 2020,(03)北大核心CSSCI

【文章页数】：15 页

【文章目录】：
一、引言
二、国内与国际文献回顾
三、证券行政和解制度的法律关系与特征
    （一）证券行政和解制度的法律关系
    （二）证券行政和解制度的特征
四、证券行政和解对证券市场的影响
    （一）证券行政和解对行政相对人的影响
    （二）证券行政和解对受损投资者的影响
    （三）证券行政和解对证监会执法资源的影响
五、新《证券法》规定的证券行政和解制度
    （一）在收到立案调查通知书之后，证监会作出行政处罚事先告知书之前，行政相对人提出行政和解申请
    （二）在收到行政处罚事先告知书之后，证监会作出行政处罚决定书之前，行政相对人提起行政和解申请
六、《实施办法》规定的证券行政和解问题
    （一）《实施办法》第6条规定的适用范围与第7条规定的适用条件的问题
    （二）证券行政和解两个案例分析
    （三）比较行政和解、先行赔付与证券民事诉讼的效率
七、结论


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券虚假陈述投资者损失的理论模型与实证研究——基于有效市场假说[J]. 徐文鸣,莫丹.  广东财经大学学报. 2019(06)
[2]《证券法》的市场与监管分析[J]. 席涛.  政法论坛. 2019(06)
[3]构建有效的证券市场执法机制[J]. 肖凯.  清华金融评论. 2019(10)
[4]行政执法和解的模式及其运用[J]. 方世荣,白云锋.  法学研究. 2019(05)
[5]证券市场先行赔付:法理辨析与制度构建[J]. 肖宇,黄辉.  法学. 2019(08)
[6]正当程序原则司法适用的正当性:回归规范立场[J]. 蒋红珍.  中国法学. 2019(03)
[7]证券市场先行赔付制度研究[J]. 巩海滨,王旭.  财经法学. 2018(06)
[8]境内外证券市场投资者赔偿补偿机制比较研究[J]. 刘裕辉,沈梁军.  证券市场导报. 2017(08)
[9]我国证券集团诉讼的模式选择与制度重构[J]. 章武生.  中国法学. 2017(02)
[10]对证监会执法强度的实证分析[J]. 张舫,李响.  现代法学. 2016(01)



本文编号：3298705