论证券交易异常情况的法律规制

发布时间：2017-08-12 20:15

  本文关键词：论证券交易异常情况的法律规制

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【摘要】：近些年经济发展,证券市场在我国逐渐发展并形成规模。证券交易有技术化、信息化特点,随着交易数量增加,交易市场的敏感性对证券交易量有很大影响。证券交易需要一个安全稳定的环境,只有在这样的环境下才能保证证券市场的持续繁荣发展。但是在现实中,随着证券交易越来越频繁,证券交易异常情况也逐渐频发。证券交易异常是证券市场交易活动中的一种不正常状态,这种现状的发生严重限制了证券市场的稳定发展。证券交易异常使得交易方的利益受到了直接影响,在发生市场波动和交易异常时,其他市场参与者身在交易市场中,也会受到不同程度影响,最终使整个证券市场的交易秩序和证券交易市场本身的交易功能受到损害。但当出现异常情况时候,实践中很难找到相对应的处置法规,在法学界,也很难找到对处理这一问题有力的理论观点。因此,对这一问题的深入研究,势在必行。本文共由四部分组成,第一部分首先概述当前我国法律对证券交易异常情况的概念、特征及范围界定,接着提出法理基础,通过研究我国目前在证券交易异常情况方面出台的法律条文,提出完善证券交易异常情况法律规制的必要性。第二部分介绍域外关于证券交易异常情况的立法例及其评价。分析域外证券交易异常情况的法律规制中的优点,归纳出我国法律在完善证券交易异常情况法律规制时可借鉴之处。第三部分首先列举我国关于证券交易异常情况的法律法规,然后在分析现行法律法规的基础上,归纳出熔断机制的调整、证券交易异常的处理规定问题、交易结果的处置问题、以及发生异常情况后的法律责任追究四个方面问题。第四部分是根据上述问题,对应提出解决建议。完善证券交易异常情况法律规制的四项建议分别是：恢复调整熔断制度、提高具体法律法规的可操作性、建立错误交易撤销制度、完善发生异常情况后的法律责任承担。
【关键词】：交易异常错误 交易撤销 处置方式
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-9
• 序言9-10
• 一、证券交易异常情况概述10-14
• (一) 证券交易异常情况的涵义10-11
• 1. 证券交易异常情况的界定10
• 2. 证券交易异常情况的特征10-11
• (二) 证券交易异常情况的表现形式11-13
• 1. 交易无法正常开始11-12
• 2. 交易无法连续进行12
• 3. 交易结果异常12
• 4. 交易无法正常结束12-13
• (三) 证券交易异常情况法律规制的必要性13-14
• 1. 维护证券交易的连续性13
• 2. 保持证券市场的稳定性13
• 3. 保护投资者利益13-14
• 二、域外关于证券交易异常情况法律规制的立法例及其评价14-17
• (一) 域外证券交易异常情况的立法例14-15
• 1. 美国14
• 2. 德国14
• 3. 日本14-15
• 4. 香港地区15
• (二) 域外关于证券交易异常情况规定的可借鉴之处15-17
• 1. 设立熔断机制避免市场大幅震荡15-16
• 2. 处置措施的适用条件规定详细16
• 3. 规定了取消交易的处置措施16
• 4. 设置完善的法律责任承担制度16-17
• 三、我国证券交易异常情况法律规制现状及存在问题17-20
• (一) 我国证券交易异常情况法律规制的现状17-18
• (二) 我国证券交易异常情况法律规制中存在的问题18-20
• 1. 熔断机制的制度设计不合理18
• 2. 证券交易异常情况处置规定的可操作性不强18-19
• 3. 证券交易结果不能改变不合理19
• 4. 证券交易异常情况的法律责任追究机制不完善19-20
• 四、完善证券交易异常情况法律规制的建议20-24
• (一) 重新设计熔断机制20-21
• 1. 明确熔断机制的运行目的20
• 2. 修改熔断机制的阈值标准20-21
• 3. 延长暂停时间21
• (二) 提高证券交易异常情况处置规定的可操作性21-22
• 1. 完善交易异常情况处置规则的程序性规定21
• 2. 细化实施细则中处置措施的适用条件21-22
• 3. 增强处置程序的透明度22
• (三) 建立证券错误交易撤销制度22-23
• 1. 明确证券错误交易的基本概念22
• 2. 确定错误交易撤销的方式22-23
• 3. 设定证券错误交易撤销的复议程序23
• (四) 完善交易异常情况的法律责任机制23-24
• 1. 完善相对人的救济机制23-24
• 2. 完善交易所管理的问责机制24
• 结语24-26
• 参考文献26-28
• 致谢28

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本文编号：663430