我国有限合伙私募股权投资基金法律问题研究

发布时间：2017-10-12 11:36

  本文关键词：我国有限合伙私募股权投资基金法律问题研究

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【摘要】：在现代市场经济条件下,融资对企业和市场经济的发展具有重要意义,私募股权投资基金是现代社会的一项重要的融资制度,最初发源于美国。有限合伙制的私募股权投资基金具有创立、退出程序简单方便,相对灵活的出资形式,高效的治理结构和决策机制,有效的激励、制约机制、税收优势等特点,具有良好的发展前景。为适应现代市场经济的发展,在我国《合伙企业法》中确立了有限合伙的法律制度之后,我国的有限合伙私募股权基金如雨后春笋般迅速发展,我国相关机构也制定了有限合伙私募股权投资基金的相关规范性文件,这也大大推动了我国的有限合伙私募股权投资,同时也完善了我国资本投资市场的法律制度。由于我国的有限合伙私募股权投资市场起步较晚,其在发展的过程中相关法律并没有及时跟上,例如:其自身管理存在缺陷;利益平衡的相关机制缺失;有限合伙私募股权投资基金退出机制不完善,有限合伙的退出存在法律障碍;有限合伙制私募股权投资基金的监督管理体系尚有漏洞等等。因此,有必要完善规范我国有限合伙私募股权投资基金。在我国有限合伙私募股权投资基金发展过程中,需要一整套符合我国国情的投资基金的法律制度和行业规则。通过整套法律制度与行业规范的配合才能有效的促进我国的有限合伙私募股权投资基金的发展。本文认为,我国有限合伙私募股权投资基金应当从以下几个方面进行完善:第一,应当完善我国有限合伙私募股权投资基金内部管理法律体系;第二,从利益平衡机制的内部自我完善和外部法律政策的支持等方面,改进我国有限合伙私募股权投资基金的利益平衡机制;第三,强化对有限合伙私募股权投资基金的监管,完善以行业监管为主,行政监管为辅的监管机制;第四,在退出机制上,应当改进退出方式,构建一套符合市场发展和竞争规律的退出机制。市场融资法律制度的发展,对我国市场经济的发展具有重要意义,本文从完善我国现阶段的融资法律制度的目的出发,以期构建和完善适合我国国情的有限合伙私募股权投资基金法律制度。
【关键词】：有限合伙 私募股权投资基金 存在问题 完善
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 绪论9-14
• 第一节 问题的提出9-10
• 第二节 国内外研究现状10-12
• 一、国外的研究现状10-11
• 二、国内的研究现状11-12
• 第三节 研究思路和方法12-14
• 第一章 有限合伙私募股权基金的理论基础14-22
• 第一节 私募股权投资基金的概念及特征14-16
• 一、私募股权投资基金概念界定14-15
• 二、私募股权投资基金的特征15-16
• 第二节 有限合伙私募股权投资基金的运行模式16-17
• 第三节 有限合伙私募股权投资基金的优势17-22
• 一、出资方式灵活、设立和退出的程序便捷17-18
• 二、高效灵活的治理结构和决策机制18-19
• 三、有效的激励和制约机制19-20
• 四、税收优势20-22
• 第二章 我国有限合伙私募股权投资基金制度存在的法律问题22-31
• 第一节 我国私募股权投资基金法律制度的现状22-25
• 一、全国人大通过的法律规范22-23
• 二、部门规章中的相关规范23-24
• 三、地方出台的相应规范24-25
• 第二节 我国有限合伙私募股权投资基金内部治理存在缺陷25-26
• 一、公司作为普通合伙人的弊端25
• 二、有限合伙私募股权投资基金中基金管理人与投资人之间的矛盾25-26
• 第三节 我国有限合伙私募股权投资基金利益平衡机制缺失26-27
• 一、基金投资人决策权与基金管理人管理权的博弈26-27
• 二、基金管理人损害投资人的利益27
• 第四节 我国有限合伙私募股权投资基金退出机制不完善27-29
• 一、退出资本市场存在制度障碍27-28
• 二、股权转让退出存在法律障碍28
• 三、股份回购的法律障碍28-29
• 第五节 我国有限合伙私募股权投资基金监管滞后29-31
• 一、法律地位的规范不明29
• 二、监管思路不清，导致多头监管、低效监管29-30
• 三、监管目标不明，投资者保护不足容易引发群体纠纷30
• 四、监管内容不明，，基金设立与运作均不规范30-31
• 第三章 美国有限合伙私募股权投资基金制度及其启示31-36
• 第一节 美国私募股权投资基金退出机制的相关法律制度31-32
• 第二节 美国有限合伙私募股权投资基金内部治理和利益平衡法律制度32-33
• 第三节 美国有限合伙私募股权投资基金监管法律制度33-34
• 第四节 美国有限合伙私募股权投资基金监管法律制度对我国的启示34-36
• 第四章 我国有限合伙私募股权投资基金法律制度的重构36-43
• 第一节 完善我国有限合伙私募股权投资基金内部治理结构36-37
• 一、强化普通合伙人的信义义务36
• 二、完善利益均衡的内部治理法律制度36-37
• 第二节 完善我国有限合伙私募股权投资基金利益平衡法律机制37-38
• 一、利益平衡机制的内部自我完善37-38
• 二、法律政策的外部支持38
• 第三节 完善我国有限合伙私募股权投资基金的监管法律制度38-40
• 一、明确私募股权基金法律监管的原则38-39
• 二、完善我国私募股权投资监管的相关立法39
• 三、明确监管主体、完善监管体系39-40
• 第四节 完善我国有限合伙私募股权投资基金退出机制法律制度40-43
• 一、完善多层次市场体系退出机制40-41
• 二、完善股权转让退出制度41-42
• 三、股份回购退出制度的法律完善42
• 四、清算退出制度的法律完善42-43
• 结语43-45
• 参考文献45-51
• 后记51-52
• 个人简历52

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本文编号：1018484