《中国社会科学院研究生院》2012年博士论文

发布时间：2016-09-21 09:15

  本文关键词：人力资本与技术选择适配性研究，由笔耕文化传播整理发布。

《中国社会科学院研究生院》 2012年

人力资本与技术选择适配性研究

姜雨  

【摘要】：技术是国家或企业获取竞争优势、形成核心能力的决定性因素。开放的经济发展环境，使得技术后发国家和企业可以通过引进、模仿先进技术实现技术进步。所选择的技术是否适宜，则是影响引进技术能否被充分吸收、应用并融入原有技术体系，进而实现技术改进及创新的一个重要因素。而人是技术吸收和技术创新过程的绝对主体，因此人力资本水平对于选择技术的适宜性具有重要影响。有鉴于此，本文以人力资本与技术选择适配性为主题，重点回答了两个大问题，即“技术选择为何要与人力资本适配”以及“人力资本如何与技术选择适配”。 针对第一个问题，本文从三个方面进行了解答。①通过综述适宜技术理论的研究成果，全面分析了技术适宜性的影响因素。②深入分析了技术选择与人力资本的动态适配机理。在全面分析了技术选择与人力资本相互作用、相互影响的关系的基础上，构建了技术选择与人力资本相互作用机理模型和动态适配模型，指出：第一，技术选择与人力资本要彼此适配，这样才能实现技术与人力资本组合的边际生产率最大化；第二，技术选择与人力资本的适配关系具有动态演化性质，即二者间的适配不仅是某一时点的静态契合，更是动态发展过程中的持续匹配。对此，实践中要充分考虑并适当加以利用。③探讨了技术差距与人力资本约束下的技术选择决策。外生技术与人力资本之间可能出现适配或不适配的不同结果，这意味着，技术引进只是一定条件下的适宜选择。而技术差距是影响二者适配与否的重要因素之一，且技术差距与技术溢出效应之间存在非线性关系，也即，对于技术引进而言，存在技术差距的适宜范围。据此，本文构建了人力资本-技术差距约束下的技术选择决策模型，针对人力资本水平和技术差距的不同组合，提出了适宜技术引进或进行自主创新的技术选择决策。 选择适宜的技术固然重要，但是，对引进技术进行吸收、应用、改进和创新，并使之转化为现实生产力的技术能力更为重要。它既影响了引进的外生技术的适宜性，又决定了技术进步的方式和效率，同时也是技术选择决策效果的具体体现。因此，本文从技术能力形成和提升的角度回答“人力资本如何与技术选择适配”。相应回答也分三个方面。①分析了人力资本结构与技术能力提升的适配机制。技术能力的发展可分为三个阶段，即简单仿制能力、创造性模仿能力和自主创新能力。它们的具体构成、形成条件以及形成中的知识转换过程，存在较大差异，因此对人力资本有着不同的要求。在重新定义了与技术能力提升直接相关的技术型人力资本及其子类的基础上，以技能型人力资本（记为S）、研发型人力资本（记为R），以及对技术能力形成、提升具有决策和支持作用的企业家人力资本（记为E），在不同阶段技术能力形成中重要性的相对变化，刻画了与技术能力从仿制能力→创造性模仿能力→自主创新能力的提升过程，相适宜的人力资本结构，即S﹥R﹥E→R﹥S﹥E→R﹥E﹥S。在此基础上，构建了人力资本结构与技术能力提升的适配发展模型，并提出了以人力资本结构优化，，适配并促进技术能力提升的机制。②构建了有效的技术型人力资本的运营模式。目的在于提升技术型人力资本的存量水平并激发其能量转换，以促进技术能力提升，适配高水平的技术选择。结合技术型人力资本的特征，提出：采取以内部开发为主的策略获取技术型人力资本；采用适当措施和适合的途径，开发技术型人力资本并提升其人力资本专用性；根据技能型人力资本与研发型人力资本的不同特点，采取适宜的薪酬激励方式。③提出依托低技能人力资本形成技术能力，并利用企业内部价值链上价值活动的相互影响作用，形成竞争优势、促进技术能力升级的现实解决方案。具体地说，通过技术分解实现以低技能劳动力替代机器设备和高技能劳动力的目的，这样既能够降低资金成本，又能够充分利用低技能劳动力资源及其成本优势，形成技术能力；与此同时，充分利用价值活动之间的联系，即某项活动的技术选择会使得相关价值活动的要素禀赋结构发生变化，着意培养优势环节，并促进要素持续积累和结构优化，进而促成企业竞争优势的形成和技术能力的提升。 围绕人力资本与技术选择适配性的研究主题，本文不仅分析了二者为何要适配，也提出了如何适配的实现途径和方法。因此，在构建了一个人力资本与技术选择适配性的全面理论分析框架的同时，也为技术选择和人力资本投资实践提供了理论指导，具有一定的理论和现实意义。

【关键词】：
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F249.2;F124.3;F224
【目录】：

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