证券业从业人员管理模式选择研究

发布时间：2017-11-19 07:16

  本文关键词：证券业从业人员管理模式选择研究

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【摘要】：股票发行注册制改革对证券从业人员管理工作提出了新的要求和挑战。通过梳理从业人员管理的历史发展和操作流程,可以清晰地确定资格管理是从业人员管理的制度核心。但在实践中诸多政策和规范已发生了偏离,并由此引发了诸多问题。改革证券业从业人员管理模式的路径主要有:坚持资格与证书相区别,推行资格简单化与证书多样化,继续教育与年检相结合。
【作者单位】： 中国社会科学院研究生院;
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 2013年11月15日发布的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出,“健全多层次资本市场体系,推进股票发行注册制改革,多渠道推动股权融资,发展并规范债券市场,提氋直接融资比重”。自此,“注册制”一语进人人们视野,并在证券行业引发了广泛讨论和深人研究。注册制

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本文编号：1202737