证券业客户适当性规则研究

发布时间：2019-12-01 03:34

【摘要】：证券市场的蓬勃发展,金融产品呈现出种类多样化、内容复杂化的演变趋势,而随之附带的金融服务也日趋专业。证券市场日趋复杂性、专业性,必然会加剧投资者与证券机构在信息、知识、经验上的差距的扩大。随之而来的便是投资者对金融服务的依赖性的增加,投资者的投资判断很大程度上将依赖于证券机构的投资建议和信息披露。证券机构的主要利润来源是推荐投资者认购金融产品后所获取的佣金,如果没有一个强力有效的规则来制约证券机构对投资者的买卖和推荐行为,必然会出现大量的证券机构为获取佣金致投资者的风险不顾而为有毒推荐。这显然是有害于投资市场的。因此,为规制证券机构的行为,保障投资者购买到适合自己风险承受能力的产品,我国应当完善证券业客户适当性规则。本文以证券行业的客户适当性规则为着眼点,分析客户适当性规则的概念内涵、规则内容等方面存在的不足,并综合比较各个金融发达国家的实施客户适当性规则的相关制度,结合我国的国情提出了完善我国客户适当性规则的构想和建议。
【学位授予单位】：广西大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.287

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本文编号：2568208