试论私募基金的合格投资者制度

发布时间：2020-08-03 11:21

【摘要】：私募基金在国际上已经是一种较为成熟的投资方式，近年来在我国私募基金的发展也不容忽视。但我国却没有将私募基金纳入监管领域，私募基金的发展始终处于尴尬的境地。这种局面随着《证券投资基金法（修正草案）》征求意见稿的出台而有所缓解，但该草案也没有形成对私募基金的完善规制体系。这种情况持续下去不仅不利于私募基金的发展，而且不利于投资者的保护。因此，论文从私募基金投资者保护的角度出发，借鉴相关国家和地区的规定，提出了建立我国私募基金合格投资者制度的设想。论文采用比较分析和规范分析的方法，分为五个部分。 第一部分为绪论。阐明了论文的研究背景和研究意义，以及国内外的研究动态。第二部分为相关问题的界定。首先界定了私募基金的概念，然后将私募基金和容易混淆的定向增发、产业投资基金以及创业基金进行了比较，探讨了合格投资者制度的概念，最后从维护市场稳定、防范市场风险和私募产品本身三个方面论述了建立私募基金的合格投资者制度的必要性。第三部分梳理了我国关于合格投资者的现行法律、法规，及其存在的问题。第四部分介绍了相关国家和地区关于合格投资者制度的立法，并提出了其对我国的借鉴意义。第五部分提出了建立我国私募基金合格投资者制度的设想。提出了我国设立私募基金合格投资者制度的立法理念；从投资者人数、资格两方面建立投资者的准入制度；建立转售限制制度以防止合格投资者制度在私募基金的运行过程中成为一纸空文；强调建立私募基金的行业自律组织，实现私募基金的内部监管。
【学位授予单位】：天津大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.287;F832.51

【参考文献】

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本文编号：2779553