互联网证券监管问题研究——以网络安全风险防控为视角

发布时间：2020-12-18 23:52

　　以互联网为核心的现代信息技术在证券市场的深度应用提高了证券市场资源配置的效率,但同时也伴随诸多监管问题。在理论层面,互联网证券市场较之传统证券市场存在信息不对称呈现新特点、竞争的不完全性愈发凸显、系统性风险加大等问题,这些问题为现代证券监管提供正当性基础。在现实层面,证券投资者个人信息被泄露、虚假证券信息扰乱市场秩序、技术本身伴随的交易风险等问题,导致证券监管范围、监管难度增大,对监管技术的要求亦随之增高。基于网络安全风险防控的视角,应着重从投资者个人信息保护、证券交易信息审查、技术风险防范等方面构建完备的互联网证券监管体系。 

【文章来源】：法学论坛. 2019年02期 北大核心CSSCI

【文章页数】：10 页

【文章目录】：
一、互联网证券网络安全监管的正当性
    （一） 证券市场信息不对称呈现新特点
    （二） 证券市场竞争不完全性愈发凸显
    （三） 互联网证券市场系统性风险加大
二、互联网证券网络安全风险阐释
    （一） 证券投资者个人信息安全风险
    （二） 以虚假信息为核心引发的市场秩序风险
    （三） 操作失误和交易系统故障导致的交易风险
三、互联网证券监管面临的挑战
    （一） 商业模式的创新使监管范围扩大
    （二） 信息传播方式的变更使监管难度增加
    （三） 网络技术的更新迭代对监管技术的要求提高
四、互联网证券监管挑战之应对
    （一） 明确监管职能
    （二） 加强投资者个人信息保护
    （三） 强化证券交易信息审查
    （四） 注重技术风险防范


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券投资者个人信息的法律保护[J]. 侯东德,苏成慧.  法学杂志. 2018(09)
[2]证券期货市场高频交易的法律监管框架研究[J]. 邢会强.  中国法学. 2016(05)
[3]浅谈互联网金融对证券市场的影响[J]. 李兴华,周子翔.  时代金融. 2015(26)
[4]摩尔定律发展述评[J]. 逄健,刘佳.  科技管理研究. 2015(15)
[5]论互联网环境下的证券投资者知情权保护[J]. 白牧蓉.  贵州社会科学. 2015(08)
[6]论互联网法[J]. 周汉华.  中国法学. 2015(03)
[7]高频交易的技术特征、发展趋势及挑战[J]. 蓝海平.  证券市场导报. 2014(04)
[8]长尾效应[J]. 安宇宏.  宏观经济管理. 2013(12)
[9]互联网金融对证券行业的影响与对策[J]. 龚映清.  证券市场导报. 2013(11)
[10]复杂金融网络中的系统性风险与流动性救助——基于中国大额支付系统的研究[J]. 童牧,何奕.  金融研究. 2012(09)



本文编号：2924835