证券市场虚假陈述民事责任制度研究

发布时间：2017-04-12 01:06

  本文关键词：证券市场虚假陈述民事责任制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 摘要：从现阶段我国的情况来看,证券市场上违法行为层出不穷,而虚假陈述可以说构成了证券欺诈的核心与根源。本文以证券虚假陈述行为为研究对象,以民事责任制度为主线,结合我国证券市场的客观实际,深入研究证券虚假陈述民事责任制度的基本理论。并通过对各国证券法理论和实证的考察,从实体和程序法两方面为完善我国证券市场虚假陈述的民事责任制度、确实保护投资者的利益,提出了笔者的一些建议。在研究方法上,主要运用了比较、借鉴和分析。 论文的内容由以下几个部分来组成：引言,简要说明我的写作意图。第一章,证券市场虚假陈述民事责任概述。论述了虚假陈述的概念、特征、表现形式和对虚假陈述性质的认定。笔者简介了学界的“合同责任说”、“侵权责任说”、“独立责任说”、“区分责任说”、“竞合责任说”等,在评述了学界的不同学说的基础上,认为我国采侵权责任说较为妥当。因为：第一,信息披露保证义务是一项法定义务而不是契约义务;第二,扩大承担责任的主体范围,有利于更大范围地保护投资者：第三,有利于投资者救济方式一体化,也便于法院审理案件；第四,相关法律规定倾向于侵权责任。第二章,证券市场虚假陈述民事责任的相关法律规定。归纳总结了各国关于虚假陈述的相关规定,力图发掘可资借鉴的地方,以期在制度设计上为我国相关立法提供参照。第三章,证券市场虚假陈述民事责任的认定。这一章对虚假陈述进行深入的理论探讨,主要论述了该民事责任制度的归责原则、因果关系及赔偿额的计算。在归责原则上,对发起人、发行人或上市公司实行无过错责任原则。实行过错推定责任原则的主体有对发行人或者上市公司虚假陈述负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员,证券承销商、上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员,专业服务机构及其直接责任人。对控股股东等实际控制人应实行无过错责任原则。对其他做出虚假陈述的机构或自然人实行过错责任原则。在因果关系和损害认定方面,对我国相关规定做出评价并给出建议。第四章,证券市场虚假陈述民事责任的诉讼实现机制。主要对比了各国诉讼模式的区别并对我国虚假陈述民事赔偿案件的前置程序做了评析,提出了相关建议。笔者认为应扩大前置程序条件的范围。第五章,证券市场虚假陈述民事责任制度的完善。最后为进一步建立健全我国证券市场虚假陈述民事责任制度提出了一些具体的对策和思考。
【关键词】：证券市场 虚假陈述 民事责任
【学位授予单位】：广西师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：D922.287;D923
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-9
• 引言9-10
• 第1章 证券市场虚假陈述民事责任概述10-17
• 一、虚假陈述的概念与特征10-11
• 二、虚假陈述的表现形式11-13
• (一) 虚假记载11-12
• (二) 误导性陈述12
• (三) 重大遗漏12
• (四) 不正当披露信息12-13
• 三、虚假陈述的性质13-17
• (一) 关于虚假陈述性质的几种学说13-14
• 1、合同责任说13
• 2、侵权责任说13-14
• 3、独立(法定)责任说14
• 4、区分责任说14
• 5、竞合责任说14
• (二) 虚假陈述性质的探讨和认定14-17
• 1、合同责任说及区分责任说的不足15
• 2、独立(法定)责任说的不足15
• 3、应认定为侵权责任15-17
• 第2章 证券市场虚假陈述民事责任的相关法律规定17-21
• 一、各国(地区)立法对虚假陈述民事责任的规定17-19
• (一) 美国证券法关于虚假陈述行为法律责任的规定17
• (二) 英国证券法关于虚假陈述行为法律责任的规定17-18
• (三) 法国、德国、日本证券法关于虚假陈述行为法律责任的规定18
• (四) 中国台湾地区关于虚假陈述行为法律责任的规定18
• (五) 各国和地区的立法之比较分析18-19
• 二、我国虚假陈述民事责任的法律依据19-21
• (一) 法律、法规及部门规章的相关规定19-20
• (二) 相关司法解释20-21
• 第3章 证券市场虚假陈述民事责任的认定21-31
• 一、虚假陈述民事责任归责原则21-24
• (一) 对发起人、发行人或者上市公司的归责21-22
• (二) 对发行人或者上市公司虚假陈述负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员,证券承销商、上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员的归责22
• (三) 对专业服务机构及其直接责任人的归责22-23
• (四) 对控股股东等实际控制人的归责23
• (五) 对其他作出虚假陈述的机构或自然人的归责23-24
• 二、虚假陈述的因果关系24-28
• (一) 因果关系概述24-25
• (二) 美国关于虚假陈述因果关系的一般理论25-26
• 1、交易因果关系的证明25-26
• 2、损失因果关系的证明26
• 3、小结26
• (三) 我国法律的相关规定26-27
• (四) 对我国相关规定的评价及建议27-28
• 三、虚假陈述损害认定及对《规定》的评析28-31
• (一) 虚假陈述损害的认定28-29
• (二) 对我国《规定》的评析29-31
• 第4章 证券市场虚假陈述民事责任的诉讼实现机制31-37
• 一、各国证券侵权诉讼模式概述31-32
• (一) 美国的集团诉讼模式31
• (二) 德国的团体诉讼模式31-32
• (三) 日本的选定当事人诉讼模式32
• 二、我国现行诉讼实现机制32-37
• (一) 我国的代表人诉讼制度32-33
• (二) 各国证券侵权诉讼模式的比较分析33-34
• 1、代表人诉讼制度与集团诉讼模式的区别33
• 2、代表人诉讼制度与德国团体诉讼模式的区别33-34
• 3、代表人诉讼制度与日本的选定当事人诉讼模式的区别34
• (三) 对前置程序的评析及建议34-37
• 第5章 证券市场虚假陈述民事责任制度的完善37-41
• 一、转变立法指导思想,强化法院作用37
• 二、完善我国证券民事诉讼纠纷解决机制37-38
• (一) 代表人的适用范围应当扩大38
• (二) 修改权利登记程序38
• 三、健全非诉讼纠纷解决机制38
• 四、建立赔偿金保障机制38-39
• 五、强化证券市场监管体系39-41
• 结论41-42
• 注释42-45
• 参考文献45-47
• 攻读硕士学位期间发表的学术论文47-48
• 致谢48-50

【参考文献】

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本文编号：300354