证券内幕交易主体识别的理论基础及逻辑展开

发布时间：2021-02-25 22:41

　　在我国法律制度中,规定证券内幕交易主体的法律用语有"内幕信息的知情人"、"非法获取内幕信息的人"和"任何知情人",但主体范围并未清晰界定。内幕交易主体立法应以"信息平等理论"为基础、以"（任何）知情人"为统一立法用语、以"行为识别主义"为实践导向和主体类型化依据,其内在逻辑方为畅达,我国现行法律制度应据此作出修改。 

【文章来源】：中国法学. 2014,(02)北大核心CSSCI

【文章页数】：25 页

【文章目录】：
一、问题的提出
二、现行规范文句的理论映射
    （ 一） 传统“信义（ 信赖） 关系理论”与我国现行法的“知情人”规定
    （ 二） “私取理论”与我国“非法获取内幕信息的人”之规定
    （ 三） “信息平等理论”与我国“任何知情人”之规定
三、采纳“信息平等理论”是大势所趋
    （ 一） 信义关系理论作为内幕交易主体识别理论基础的局限性
        1. 信义关系理论的范围和限度
        2. 信义关系理论难以担当内幕交易主体识别的理论基础
        3.“信义关系理论”支持下的内幕交易主体违法性要件存在明显缺陷
    （ 二） 信息平等理论: 一个合理的选择
        1. 市场模式的变化支持“信息平等理论”的应用
        2. 是否将内幕交易置于“证券欺诈”条款下的立法模式影响理论基础的选择
    （ 三） “修正论”———一种“二元结构论”及其评析
四、立法例比较与反思
    （ 一） 美国法的立法例及进一步研讨
    （ 二） 其他部分国家和地区的立法例发展
        1. 欧盟
        2. 英国
        3. 德国
        4. 澳大利亚
五、行为识别主义: 内幕交易主体立法修正及其类型化框架建议
    （ 一） 内幕交易主体立法重构
    （ 二） 行为识别主义下的内幕交易主体类型化立法框架
    （ 三） 内幕交易主体类型化应保持对行为人身份的足够关注
六、结论以及一个开放的思考


【参考文献】：
期刊论文
[1]修补还是废止?——解释论视野下的《证券法》第47条[J]. 曾洋.  环球法律评论. 2012(05)
[2]论美国法上的证券交易信义理论及制度发展[J]. 黄爱学.  法治研究. 2012(06)
[3]信义义务的概念[J]. 范世乾.  湖北大学学报(哲学社会科学版). 2012(01)
[4]内幕交易规制的立法体系进路:域外比较与中国选择[J]. 傅穹,曹理.  环球法律评论. 2011(05)
[5]内幕交易行政处罚案例初步研究[J]. 彭冰.  证券法苑. 2010(02)
[6]泄露内幕信息罪、内幕交易罪的若干问题探析——由“杭萧钢构案”展开[J]. 陈海鹰,朱卫明,叶建平.  法治研究. 2008(03)
[7]英国规制内幕交易的新发展[J]. 井涛.  环球法律评论. 2007(01)
[8]类型思维及其法学方法论意义——以传统抽象思维作为参照[J]. 李可.  金陵法律评论. 2003(02)



本文编号：3051686