论我国证券市场国际板法律监管之构建

发布时间：2017-04-16 18:31

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【摘要】：在金融全球化趋势中,证券市场国际化势必成为全球资本市场发展不可或缺的关键主题。证券市场国际板的产生是证券市场国际化的客观需要。证券市场国际板的推出势在必行,证券市场国际板的推出将极大提高我国证券市场的国际化程度,是实现我国证券市场国际化金融战略的重大举措。但是证券市场国际板的推出是把双刃剑,必然会对我国证券市场运行甚至国家金融体系和金融安全产生影响,同时也会给证券监管部门的证券监管带来新的挑战。从这个意义上讲证券市场国际板监管是证券市场国际板制度建设中的重中之重。有效监管是着力发挥国际板优势及尽量减少国际板带来的不良影响的重要保证,而是否能够做到有效监管很大程度上依赖于监管制度的构建。而在监管制度与手段中,法律监管是不可缺少的及贯穿始终的方式。本文第一部分介绍了证券市场国际板的概念、法律监管概念、法律特征及监管原则,以期对文中基本概念有所界定。接下来第二部分是对我国构建证券市场国际板法律监管基础的探讨,这一部分分析了我国构建国际板法律监管的基础和已具备的现实条件。第三部分对域外证券市场关于外国企业在其上市问题的考察,主要以美国为例分析了其监管措施的特点和内容,以期对我国构建国际板有所借鉴。第四部分结合第三部分的启示提出具体的建议是本文的重点,也是创新点所在。对于我国建设国际板来说,设计一系列配套合理的法律监管措施并且可以有效的施行是基本前提和重要举措之一。一套有机的法律监管措施必然是贯穿整个国际板的建设和运行过程的,从事前防御到事中持续监督管理再到事后救济弥补措施,每个环节紧密相扣,缺一不可。纵观国内外各大证券市场的国际板块,法律监管措施都是不可或缺的部分,我国作为新兴建设国际板的国家,借鉴国际上成熟稳定的证券市场国际板的精华之处,结合我国特有的国情构建一套合理高效的法律监管措施,为我国证券市场国际板的建设及发展保驾护航。
【关键词】：国际板 法律监管 监管措施
【学位授予单位】：广东外语外贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 绪论8-10
• 第1章 证券市场国际板法律监管的概述10-15
• 1.1 证券市场国际板的概念及其法律特征10-12
• 1.1.1 证券市场国际板概念的争议10
• 1.1.2 证券市场国际板的法律特征10-12
• 1.2 证券市场国际板法律监管的特点12-13
• 1.3 证券市场国际板法律监管的原则13-15
• 第2章 构建我国证券市场国际板法律监管的基础15-19
• 2.1 我国构建国际板法律监管在法律层面的基础15
• 2.2 国际板推出及其法律监管构建在经济层面的基础15-17
• 2.3 国际板法律监管构建在政治文化层面的基础17
• 2.4 我国构建证券市场国际板法律监管的现实条件17-19
• 第3章 美国证券市场关于外国企业上市的法律监管考察19-25
• 3.1 美国证券市场关于外国企业上市的法律监管现状19-20
• 3.2 美国证券市场关于外国企业上市的法律监管措施20-23
• 3.2.1 事前预防措施20-21
• 3.2.2 事中监督措施21-23
• 3.2.3 事后救济措施23
• 3.3 对我国证券市场国际板法律监管的启示23-25
• 第4章 构建我国证券市场国际板法律监管的建议25-34
• 4.1 健全事前积极预防的法律监管措施25-28
• 4.1.1 确立境外企业在我国发行证券和上市的准入条件25-27
• 4.1.2 确定法律适用及专属管辖权的限定27-28
• 4.2 严格事中持续监督的法律监管措施28-32
• 4.2.1 保证信息的首次披露和持续监督28-30
• 4.2.2 会计制度的选择及安排30-31
• 4.2.3 建立与当前外汇管理体制配套的法律监管措施31-32
• 4.2.4 加强国际跨境监管合作32
• 4.3 完善事后惩罚救济的法律监管措施32-34
• 4.3.1 国际板退市法律制度设计32-33
• 4.3.2 建立投资者安全基金和司法诉讼保障机制33-34
• 4.3.3 加强司法部门的执法力度34
• 结语34-36
• 参考文献36-41
• 致谢41-42
• 研究生期间发布论文42

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

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3 李勇;;国际板咋成了“A股杀手”[J];中国经济周刊;2011年49期

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中国博士学位论文全文数据库 前1条

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本文编号：311436