证券投资中委托理财的法律问题研究

发布时间：2021-07-23 07:06

　　随着证券市场的发展与成熟，委托理财作为一种新型的资本经营方式应运而生，委托理财实践中的法律问题也浮出水面，学界众说纷纭、莫衷一是。只有解决了实践中出现的法律问题，才能使委托理财活动在合法有序的环境下发展。笔者从委托理财的主体、委托理财合同、委托理财账户及委托理财案件的司法实践等几个方面进行研究，着重探讨了委托人、受托人和监管人的主体资格及权利义务；委托理财合同的性质及效力；委托理财账户的分类、资产权属和担保效力；委托理财案件的法律程序、案件的归责原则及损失分担等问题，并对以上法律问题提出了一些浅见，力争对委托理财法律实践有所助益。 

【文章来源】：黑龙江大学黑龙江省

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
第一章 证券投资中委托理财基本描述
    第一节 法律上的委托理财
        一、 委托理财概念及法律特征
        二、 委托理财的法律性质辨析
    第二节 我国证券投资中委托理财
    本章小结
第二章 证券投资中委托理财的主体法律问题
    第一节 委托人
        一、 委托人资格
        二、 委托人类别
        三、 委托人权利、义务及责任
    第二节 受托人
        一、 受托人资格
        二、 受托人类别
        三、 受托人权利、义务及责任
    第三节 监管人
        一、 监管人资格
        二、 监管人类别
        三、 监管协议
    本章小结
第三章 证券投资中委托理财合同之法律问题
    第一节 常见合同范式
    第二节 合同主要内容
        一、 合同名称
        二、 合同主体
        三、 投资范围
        四、 双方权利义务
        五、 风险条款
    第三节 委托理财合同性质
        一、 设定了保底条款的委托理财合同
        二、 未设定保底条款的委托理财合同
    第四节 委托理财合同效力
    本章小结
第四章 证券投资中委托理财账户之法律问题
    第一节 账户类别
        一、 证券账户（共管账户）
        二、 资金账户（共管账户）
        三、 担保账户（共管账户）
    第二节 账户资产权属
        一、 证券账户和资金账户的资产权属
        二、 担保账户的资产权属
    第三节 证券账户之担保性质及效力
        一、 证券账户之担保性质
        二、 证券账户担保公示问题
        三、 证券账户担保之效力问题
        四、 证券账户担保设立后的转让及孳息问题
    本章小结
第五章 委托理财之司法实践问题
    第一节 委托理财案件的法律程序问题
        一、 管辖
        二、 诉讼参加人
        三、 举证责任分配
    第二节 委托理财案件的归责原则及损失的分担
    本章小结
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]名为理财实为借贷的委托理财协议无效[J]. 丁忆宁.  国际市场. 2011(04)
[2]委托理财案件法律适用难点辨析——以保底条款负外部性分析及其无效后果处理为重点[J]. 徐子良.  法律适用. 2011(01)
[3]试论委托理财的法律性质[J]. 宋琳.  甘肃联合大学学报(社会科学版). 2010(03)
[4]委托网上理财合同履行地的确定[J]. 王德荣.  人民司法. 2009(24)
[5]委托理财合同中保底条款的法律效力分析[J]. 韩天岚.  人民司法. 2009(16)
[6]委托理财合同纠纷的司法认定[J]. 戴俊勇.  人民司法. 2009(16)
[7]个人委托理财的法律性质与效力[J]. 韩光明.  人民司法. 2009(01)
[8]委托理财合同法律性质探析[J]. 石建昌,樊鸿雁.  经营管理者. 2008(16)
[9]委托理财法律性质探析[J]. 杨虹.  福州大学学报(哲学社会科学版). 2008(06)
[10]委托理财案件审理的司法成本问题探析[J]. 康锐.  上海财经大学学报. 2008(04)

硕士论文
[1]论我国证券委托理财的立法完善[D]. 李嘉宁.华东政法学院 2005



本文编号：3298857